點(diǎn)擊查看：2018年10月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題匯總

　　[選擇題]

　　1、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》是()。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.行業(yè)自律規(guī)則

　　正確答案是：C，

　　解析

　　部 門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票 并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》

　　2、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正確答案是：C，

　　解析

　　個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)予追訴。

　　3、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶不包括( )。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶包括融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　4、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：B，

　　解析

　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　5、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.8000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。

　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)向( )申請(qǐng)頒發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算部門(mén)

　　D.中國(guó)證券自律協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　7、金融市場(chǎng)中的發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為( )。

　　A.次級(jí)市場(chǎng)

　　B.一級(jí)市場(chǎng)

　　C.第二市場(chǎng)

　　D.柜臺(tái)市場(chǎng)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融市場(chǎng)中的發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為一級(jí)市場(chǎng)。

　　8、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的 信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以 下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單 位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法 規(guī)的規(guī)定確定。

　　9、證券發(fā)行人不得提供虛假信息，必須保證所出文件的()。

　　A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性

　　C.及時(shí)性、真實(shí)性、效益型

　　D.及時(shí)性、真實(shí)性、完成性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《中 華人民共和國(guó)證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)提交的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必 須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　10、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最低的是( )。

　　A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。 (3)由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè) 層次的法律效力依次降低。

　　11、( )是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.股票公司

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　12、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：A，

　　解析

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　13、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。

　　A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

　　B.任職時(shí)間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　發(fā) 生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其 他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易 所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。(5)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　14、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()備案。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.地方證管辦

　　D.證券交易所

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦備案。

　　15、證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開(kāi)，指的是( )原則。

　　A.公平

　　B.公開(kāi)

　　C.公正

　　D.公明

　　正確答案是：B，

　　解析

　　考察證券發(fā)行交易的“三公”原則

　　16、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起( )個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　17、證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　18、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在( )。

　　A.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后

　　B.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前

　　C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　19、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　20、()為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專(zhuān)司監(jiān)督職能。

　　21、下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

　　B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè) 資格證書(shū)

　　D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

　　正確答案是：B，

　　解析

　　B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。

　　22、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

　　B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　正確答案是：A，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　23、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)()批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門(mén)

　　D.人民銀行

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門(mén)批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。

　　24、股份有限公司在募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B. 25%

　　C.35%

　　D. 40%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益。《中華人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　25、轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)( )個(gè)月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：C，

　　解析

　　轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

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