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證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)題一

  24、答:上市暫停有三種形式:法定暫停上市、申請(qǐng)暫停上市、自動(dòng)暫停上市。

  暫停上市的原因有:公司發(fā)生重大改組或經(jīng)營(yíng)有重大變更而使其不符合證券交易所的上市條件;公司不履行法定的公開(kāi)義務(wù),或者公司財(cái)務(wù)報(bào)告和呈報(bào)證券交易所的文件有不實(shí)記載;公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理人所持股份與實(shí)發(fā)股份額超過(guò)規(guī)定的比例,股東的行為損害公眾的利益;最近一年內(nèi)月平均交易不足一定數(shù)額或最近一個(gè)時(shí)期內(nèi)無(wú)成交;公司在最近若干年內(nèi)連續(xù)虧損;公司面臨破產(chǎn);公司不按期繳納上市費(fèi)用;公司因信用問(wèn)題而被停止與銀行的業(yè)務(wù)往來(lái)等。

  25、答:上市終止有三種形式:法定終止上市、申請(qǐng)終止上市、自動(dòng)終止上市。

  證券上市終止的原因主要有:證券上市的暫停原因持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng),并已造成嚴(yán)重后果或者暫停期間未消除被暫停的原因;企業(yè)解散或破產(chǎn)清算;企業(yè)債券的本息兌付;及其他必須終止上市的原因。

  26、答:董事長(zhǎng)職責(zé):

  (1)主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議;

  (2)督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行;

  (3)簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券;

  (4)簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件;

  (5)行使法定代表人的職權(quán);

  (6)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下,對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán),并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告;

  (7)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

  董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé):

  (1)準(zhǔn)備和遞交國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求的董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件;

  (2)籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì),并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、記錄的保管;

  (3)負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù),保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整;

  (4)保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄;

  (5)公司章程和公司股票上市的證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其他職責(zé)。

  經(jīng)理的職責(zé):

  (1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,并向董事會(huì)報(bào)告工作;

  (2)組織實(shí)施董事會(huì)決議、公司年度計(jì)劃和投資方案;

  (3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;

  (4)擬訂公司的基本管理制度;

  (5)制定公司的具體規(guī)章;

  (6)提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;

  (7)聘任或解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人員;

  (8)擬定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲,決定公司職工的聘用和解聘;

  (9)提議召開(kāi)董事會(huì)監(jiān)時(shí)會(huì)議;

  (10)公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

  股東的權(quán)益:

  (1)出席股東大會(huì);

  (2)行使股東表決權(quán);

  (3)召集臨時(shí)股東大會(huì);

  (4)轉(zhuǎn)讓股份;

  (5)參加股利分配;

  (6)參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配;

  (7)審議公司重大事項(xiàng);

  (8)查閱公司章程和公司帳簿;

  (9)建議權(quán)及質(zhì)詢權(quán);

  (10)起訴權(quán)。

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王巖老師
在線名師:王巖老師
   任教于天津財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,多年從事經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)及法學(xué)相關(guān)...[詳細(xì)]
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