(二)不定項選擇題(以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

　　61.屬于行政法規的是( )。

　　A.《證券市場禁入規定》 B.《證券公司監督管理條例》

　　C.《證券公司風險處置條例》 D.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　62.《公司法》的主要內容包括( )。(1分)

　　A.在中國境內有限責任公司的設立和組織機構

　　B.股份有限公司的股份發行和轉讓

　　C.公司合并和分立

　　D.公司破產、解散和清算

　　63.《基金法》總則的主要內容包括( )。

　　A.《基金法》的立法宗旨

　　B.基金投資活動遵循的原則

　　C.基金的財產和債務與基金當事人的關系

　　D.從業人員的資格規定

　　64.上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事行為的處罰是( )。(1分)

　　A.致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者罰金

　　B.致使上市公司利益遭受重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者罰金

　　C.致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金

　　D.致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處5年以上7年以下有期徒刑，并處罰金

　　65.《證券公司監督條例》對客戶資產保護措施作的規定是( )。(1分)

　　A.明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

　　B.明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度

　　C.明確了證券公司客戶資產的性質

　　D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了規定

　　66.《證券監督管理條例》中關于合規負責人的描述，正確的有( )。

　　A.應由董事擔當

　　B.應由監事擔任

　　C.應由公司高級管理人員擔當

　　D.應由公司一般職員擔當

　　67.《證券投資者保護基金管理辦法》對基金的監督管理表述正確的是( )。

　　A.中國證監會負責監督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報送財務、業務等經營管理信息和資料

　　B.對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴厲打擊

　　C.對有關人員的失職行為，依法追究其責任

　　D.涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究其刑事責任

　　68. 所謂“三公”原則指的是( )。

　　A.公允 B.公正 C.公平 D.公開

　　69.證券市場監管的重點內容包括( )。(1分)

　　A.對證券信息披露的監管

　　B.對操縱市場行為的監管

　　C.對欺詐客戶行為的監管

　　D.對內幕交易行為的監管

　　70.《證券法》規定證券交易所的主要職能包括( )。

　　A.為組織公平的集中交易提供保障

　　B.提供場所和設施

　　C.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

　　D.收集整理證券信息，為會員提供服務

　　相關推薦：2009年證券從業考試《基礎知識》考前預測題(1)
　　　　　　　2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義匯總
　　　　　　　2009年證券資格考試《基礎知識》命題預測卷匯總