(一)單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1. 《證券公司風險處置條例》于( )起正式實施。

　　A.2008年1月1日 B.2008年4月23日

　　C.2008年5月23日 D. 2008年6月1日

　　2. 當證券公司風險控制指標不符合規定，在規定期限內未能完成整改時，中國證監會可以責令其( )。

　　A.停業整頓　 B.托管，接管 C.行政重組　　 D.撤銷

　　3. 中國證監會公布的《證券業從業人員資格管理辦法》自( )起實施。

　　A.2002年1月1日　　　　　　 B.2002年2月1日

　　C.2003年1月1日　　　　　　 D.2003年2月1日

　　4. 證券經營機構在辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的由中國證監會單處或者并處警告、( )罰款。

　　A.3萬以下　 B.5萬以下　 C.3萬-7萬　　 D.7萬以上

　　5. 經證券主管機關核準發行，并經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券是( )。

　　A. 公募證券 B. 私募證券　　　C. 上市證券 D. 非上市證券

　　6. 有價證券是指標有票面金額，用于證明( )。

　　A. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產擁有所有權或債權的憑證

　　B. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產擁有所有權或管理權的憑證

　　C. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產擁有管理權或債權的憑證

　　D. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產擁有支配權或管理權的憑證

　　7. 下列選項中不屬于貨幣證券的是( )。

　　A.銀行匯票 B.銀行本票 　　　C.支票 D. 股票

　　8. 下面選項中不屬于按證券發行主體的不同而進行分類的有價證券是( )。

　　A. 政府證券 B. 政府機構證券　　C.公司證券 D. 基金證券

　　9. 按證券發行主體的不同，有價證券可分為( )。

　　A. 政府證券和公司證券　　　　　　　　B.上市證券和公司證券

　　C.公募證券和私募證券　　　　　　　　D.發行市場證券和交易市場證券

　　10. 證券市場一方面為資金需求者提供了通過發行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象體現了證券市場的( )。

　　A. 保障功能 B. 籌資-投資功能　　　C. 籌資功能 D. 資本配置功能