(三)判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121. 金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。( )

　　122. 基金的運作與信息披露內容包括基金財產投資的證券品種、具體方式和投資比例以及基金資產不得投資的情形。( )

　　123. 在停業整頓、托管、接管過程中，證券公司可以向中國證券會協會申請行政重組。( )

　　124. 中國證監會采取證券市場禁入措施前，無須告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，但須告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。( )

　　125. 如果一上市公司股票交易發生異常波動，證監會應當暫停上市公司的股票交易，并有權要求上市公司立即公布有關信息。( )

　　126. 我國證券法規定，公開發行應向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券的要求是累計超過200人。( )

　　127. 根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。( )

　　128. 場外交易市場又稱為電話市場和門面市場。( )

　　129. 中小企業板塊總體設計的“四個獨立”為運行獨立、監察獨立、代碼獨立、清算獨立( )

　　130. 證券市場行情周期性變動而引起的風險是經濟周期波動風險。( )

　　131. 以貨幣形式支付的股息和紅利屬于現金股息。( )

　　132. 中小企業板塊的信息披露制度比主板的更為嚴格。( )

　　133. 債券以低于面值的價格發行時屬于正常發行。( )

　　134. 在核準制下,發行申請需要由保薦人推薦。( )

　　135. 債券依發行主體不同可分為政府債券、金融債券、公司債券、企業債券等。( )

　　136. 證券行情變動受多種因素影響，但決定性的因素是經濟周期的變動。( )

　　137. 證券公司的注冊資本應當是實繳資本。( )

　　138. 證券公司變更持有3%以上股權的股東，必須經證券監督管理機構批準。( )

　　139. 客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應當按照規定的期限保存于證券公司。( )

　　140. 證券經營機構在從事證券經紀業務時，須向客戶保證收益或者允諾賠償客戶的投資損失。( )