41. 不是上海證券交易所編制的股價指數有( )
A.樣本指數類 B.綜合指數類
C.分類指數類 D.金融保險指數
42. 影響信用風險的因素不包括( )
A. 證券發行人的經營能力
B. 證券發行人的盈利水平
C. 證券發行人的事業穩定程度及規模大小
D. 證券發行人的融資條件變化
43. 下列選項中為我國證券公司的組織形式之一的為( )。
A. 合伙公司
B. 有限責任公司
C. 無限責任公司
D. 國有公司
44. 不是登記結算公司向證券持有人派發證券權益的選項有( )。
A.紅股 B.股息
C.利息 D.股權憑證
45. 有關證券公司自營業務的投資運作管理闡述正確的是( )
A. 證券公司自營業務具體的投資運作管理由董事會決定
B. 證券公司自營業務具體的投資運作管理由監事會決定
C. 證券公司自營業務具體的投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定
D. 證券公司自營業務具體的投資運作管理由董事會授權公司自營業務部門決定
46. 不符合證券公司證券資產管理業務內容的選項有( )
A. 為單一客戶辦理定向資產管理業務
B. 為多個客戶辦理定向資產管理業務
C. 為多個客戶辦理集合資產管理業務
D. 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
47. 融資融券業務證券公司應當制定強制平倉的業務規則和程序,強制平倉指令應當由( )發出。
A. 客戶所在證券營業部
B. 證券登記結算公司
C. 證券交易所
D. 證券公司總部
48. 下列選項中,表述錯誤的是( )
A. 證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
B. 中國證監會及其派出機構監管試點證券公司的各項創新活動。
C. 德國沒有專門的證券經營機構
D. 承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其它部門
49. 證券公司是指依照( )設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份公司。
A.《證券法》和《公司法》 B.《證券法》和《刑法》
C.《證券法》和《憲法》 D.《證券法》和《民法》
50. 調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動,目的是保護投資人及相關當事人的合法權益,促進證券投資基金和證券市場的健康發展的相關法律是( )。
A.《證券法》 B.《刑法》 C.《基金法》 D.《證券投資者保護基金管理辦法》
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