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證券從業資格考試
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2009年證券從業考試《基礎知識》考前模擬題(6)

考試吧特搜集整理了2009證券資格考試證券市場基礎知識考前模擬題,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補缺。

  133. 在整個看跌行市中,幾乎所有的股票價格都會上漲;在整個看漲行市中,幾乎所有股票價格都不可避免地有所下跌。( )

  134. 公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為公司資本,但是資本公積金不得用于彌補公司虧損。( )

  135. 證券公司依據契約,對掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促,中國證券業協會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監控,并對異常轉讓情況提出報告。( )

  136. 大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行,有漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下30%之間,有買賣雙方采用議價協商方式確定成交價,并經證券交易所確認后成交。( )

  137. 參與者交易業務單元是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易,享有行使相關交易權利,并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。( )

  138. 任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔任證券交易所的高級職員,以保證交易的公正性。( )

  139. 政府債券除了信用風險外,還需要面臨利率風險和購買力風險。( )

  140. 詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。( )

  141. 招標發行指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。( )

  142. 我國《證券法》規定,公開發行股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券,必須依法報經國務院證券監督管理機構或國務院授權部門審核。( )

  143. 證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場。( )

  144. 證券公司應當建立“防火墻”制度,確保主營業務與經資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。( )

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