(一)單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1. 未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重構成的罪行是( )。

　　A.欺詐發行股票、債券罪 B.誘騙他人買賣證券罪

　　C.非法發行股票和公司、企業債券罪 D.操縱證券市場罪

　　2.《證券市場禁入規定》于( )起正式實施。

　　A.2006年7月1日 B.2006年7月10日

　　C.2006年7月11日 D. 2006年7月21日

　　3.市場監管工作中，做到有法可依，有法必依所指的證券市場監管原則是( )。

　　A.依法監管原則 B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則 D.監管與自律相結合的原則

　　4.屬于行政法規的是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券公司監督管理條例》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》 D.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　5.從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3-12個月，或者吊銷其職業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、( )罰款。

　　A.3萬以下 B.5萬以下 C.3萬-7萬 D.7萬以上

　　6.( )是指因合約不符合所在國法律、無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的風險。

　　A.市場風險 B. 信用風險 C.法律風險 D. 政治風險

　　7. 衍生工具按產品形態和交易場所可以分為( )、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三類。

　　A.內置型衍生工具 B. 金融遠期合約 C.金融期貨 D. 金融期權

　　8.( )是可轉換債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發行人的風險、收益限定在一定的范圍之內，并可以利用這一特點對股票進行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　A.可轉換 B. 可贖回 C.雙重選擇權 D. 可回售

　　9. 國內融資方通過在國外的特定目的機構或結構化投資機構，在國際市場上以資產證券化的方式向國外投資者融資，稱為( )。

　　A.境內資產證券化 B. 境外資產證券化

　　C.在岸資產證券化 D. 離岸資產證券化

　　10. 未來一系列債息收入與轉換價值的現值是指可轉換債券的( )。

　　A.市場價值 B. 轉換價值 C.理論價值 D. 市場價格