(三)判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.我國《證券法》自1999年實施以來，共修訂過三次。( )

　　122.《公司法》確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。( )

　　123.非法發行股票和公司、企業債券罪是指未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。( )

　　124.凡年滿18周歲，具有初中以上文化程度和完全民事能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。( )

　　125.證券公司實施重整或者破產清算的，中國證券業協會可以向中國人民法院推薦管理人人選。( )

　　126.從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券業協會的首要任務和宗旨。( )

　　127.中國證券業協會采取公司制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會( )

　　128.因市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來的風險叫市場風險。( )

　　129.信用衍生工具用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。( )

　　130.美式權證可以在失效日當日行權，歐式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權。( )

　　131.可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券，可轉換證券通常是轉換成普通股票。( )

　　132.當可轉換債券的市場價格低于轉換價值時，稱為市場升水;當市場價格高于轉換價值時，稱為轉換貼水。( )

　　133.債券的利息收益取決于債券的票面利率。( )

　　134.債券買入價與賣出價或買入價與到期還款額之間的差距是資本利得。( )

　　135.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定,可以向戰略投資者配售股票的,首次公開發行股票數量須為3億股票以上。( )

　　136.向不特定對象發行證券的行為屬于非特定發行。( )

　　137.在證券發行市場中，資金的供應者和證券的需求者是證券交易所。( )

　　138.公司經營風險主要還是來自公司內部的決策失誤或管理不善。( )

　　139.利率風險屬于非系統風險。( )

　　140.發行人往往是參照了其他相似條件債券的利率水平后，在多數投資者能夠接受的限度內，以最低利率來發行債券。( )