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　　一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。

　　1、我國設立綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣(　　)。

　　A、5億元　　B、5000萬元

　　C、15億元　　D、1億元

　　2、關于綜合類證券公司設立從事業務范圍之內的子公司，下列不正確的說法是(　　)。

　　A、設立子公司同樣需要得到證券監管機關的批準

　　B、子公司必須是母公司的控股子公司

　　C、母子公司必須從事同一業務

　　D、必須具備相應的具有證券從業資格的從業人員

　　3、根據我國有關法規，綜合類證券公司設立投資銀行類子公司，應具備相應證券從業資格的從業人員不得少于(　　)。

　　A、50人　　B、10人　　C、15人　　D、20人

　　4、正確設立專門從事網上證券經紀業務的證券公司，根據我國有關法規規定，證券公司或經營規范、信譽良好的信息技術公司的出資不得低于擬設立網上證券經紀公司注冊資本的(　　)。

　　A、25%　　B、10%　　C、51%　　D、20%

　　5、在一般情況下，對于發行金額大、急需用款、效益和信譽都非常好的發行人，證券公司采用的承銷方式是(　　)。

　　A、包銷　　B、代銷

　　C、折價代銷　　D、租回包銷

　　6、客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結束，大致經過的流程是(　　)。

　　A、辦理股東賬戶一委托一開戶一交割

　　B、辦理股東賬戶一開戶一委托一交割

　　C、委托一辦理股東賬戶一開戶一交割

　　D、辦理股東賬戶一委托一交割一開戶

　　7、證券公司為本機構買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的業務是(　　)。

　　A、自營業務　　B、經紀業務

　　C、承銷業務　　D、基金管理業務

　　8、在證券公司的核心業務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業務是(　　)

　　A、自營業務　　B、經紀業務

　　C、購并業務　　D、資產管理業務

　　9、與銀行其他金融機構相比較，往往被證券公司放在首位的內部管理原則是(　　)。

　　A、安全性　　B、流動性

　　C、配比性　　D、盈利性

　　10、在保證業務部門和地區分公司相對獨立的前提下，能夠實現集中調控、促進各平行和垂直組織溝通和協調的管理模式是(　　)。

　　A、總部式　　B、結合式

　　C、分公司式　　D、集中式