21、證券公司崗位制約機制的基本實現(xiàn)方式是(　　)。

　　A、雙人雙崗　　B、輪崗

　　C、強制休假　　D、授權(quán)制約

　　22、證券公司資金管理的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A、保證金的存取和清算管理

　　B、資金籌措管理

　　C、資金運用管理

　　D、“小金庫”資金管理

　　23、“受托資金專戶獨立核算”要求的基本精神是(　　)。

　　A、受托資金不得與自有資金混同使用

　　B、受托資金與自有資金混同使用后要加強動態(tài)監(jiān)控

　　C、不得將不同客戶的委托資金混同使用

　　D、不同客戶的委托資金混同使用后要加強動態(tài)監(jiān)控

　　24、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司必須具備的條件是(　　)。

　　A、證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的20%

　　B、網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)符合證券監(jiān)管部門的要求

　　C、具有10名以上的計算機專業(yè)技術(shù)人員

　　D、高級管理人員中至少有1名計算機專業(yè)技術(shù)人員

　　25、辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，下列正確的做法是(　　)。

　　A、接受委托賣出證券必須是客戶證券賬戶上實有的證券

　　B、接受委托買人證券必須是客戶資金賬戶上實有的資金支付

　　C、不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣種類、數(shù)量、價格

　　D、不得以任何方式對賠償客戶證券買賣的損失做出承諾

　　26、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是(　　)。

　　A、嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)章，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格

　　B、形成科學(xué)的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制、健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)

　　C、建立有效的風(fēng)險控制系統(tǒng)，確保公司資產(chǎn)的安全與完整

　　D、不斷提高經(jīng)營管理的效率，努力實現(xiàn)公司價值的最大化

　　27、證券公司內(nèi)部控制的基本要求是(　　)。

　　A、建立以一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線

　　B、建立以相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線

　　C、建立以內(nèi)部稽查部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)實施全面監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線

　　D、建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度和崗位分離制度

　　28、證券公司的人力資源管理主要包括(　　)。

　　A、人員錄用　　B、人才能力開發(fā)

　　C、崗位聘任與崗位輪換　　D、員工考核

　　29、下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是(　　)。

　　A、信用評級機構(gòu)　　B、中國人民銀行

　　C、證券登記結(jié)算公司　　D、律師事務(wù)所

　　30、證券服務(wù)包括(　　)。

　　A、證券策劃　　B、財務(wù)顧問

　　C、存管股票　　D、結(jié)算資金