二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。

　　1、我國證券公司按業務范圍可劃分為(　　)。

　　A、綜合類證券公司　　B、經紀類證券公司

　　C、承銷類證券公司　　D、基金類證券公司

　　2、證券公司的功能是(　　)。

　　A、媒介資金供需　　B、維系證券市場有序發展

　　C、優化資源配置　　D、促進產業集中

　　3、在代理買賣證券業務中，證券公司應當遵循的原則是(　　)。

　　A、三公原則　　B、承擔有限責任原則

　　C、代理原則　　D、效率原則

　　4、目前，國內證券公司內部管理實行的基本管理模式是(　　)。

　　A、總部式　　B、分公司式

　　C、前臺式　　D、結合式

　　5、根據《證券法》和《證券公司管理辦法》的規定，設立綜合類證券公司必須具備的條件是(　　)。

　　A、主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格

　　B、有固定的經營場所和合格的交易設施

　　C、有規范的自營業務與經紀業務分業管理的體系

　　D、計算機信息系統和業務資料報送系統，符合證券監管部門的規定

　　6、綜合類證券公司的業務范圍一般包括(　　)。

　　A、證券的代理買賣　　B、證券的承銷

　　C、受托資產管理　　D、證券投資咨詢

　　7、根據《證券法》和《證券公司管理辦法》的規定，設立經紀類證券公司的條件是(　　)。

　　A、主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格

　　B、有固定的經營場所和合格的交易設施，計算機信息系統和業務資料報送系統，符合證券監管部門的規定

　　C、有健全的管理制度

　　D、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

　　8、經紀類證券公司在從事經紀業務時必須遵循的規定是 (　　)。

　　A、必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，實行按戶分賬管理

　　B、不得私下接受客戶委托買賣證券

　　C、應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

　　D、不得為客戶進行融券、融資交易

　　9、證券公司的主要業務有(　　)。

　　A、承銷業務　　B、經紀業務

　　C、自營業務　　D、購并業務

　　10、承銷業務管理的主要內容包括(　　)。

　　A、建立嚴格的項目風險評估體系

　　B、建立科學的發行人質量評價體系

　　C、建立嚴格的內核工作規則與程序

　　D、強化投資銀行的風險責任制