題目173：股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。 得分:0/2

　　所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 √

　　質(zhì)押所持有的股權(quán) √

　　決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) √

　　所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 √

　　題目174：股票投資的收益由( )組成。 得分:0/2

　　股息收入 √

　　公積金轉(zhuǎn)增股本 √

　　資本利得 √

　　利息

　　題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。 得分:0/2

　　實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　國債和地方債券

　　零息債券、附息債券和息票累積債券

　　政府債券、金融債券和公司債券 √題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是( 　　)。 得分:0/2

　　公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20％

　　公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 √

　　公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 √

　　公司分配股利或者增資的計(jì)劃 √

　　題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是( ） 得分:0/2

　　證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"證券登記結(jié)算"字樣 √

　　不以營利為目的的企業(yè)法人 √

　　證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式 √

　　自有資金不少于人民幣l億元

　　題目178：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源于( )。 得分:0/2

　　有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 √

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 √

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 √

　　投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄 √

　　題目179：下面敘述不正確的是( ) 得分:0/2

　　歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 √

　　外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷. √

　　歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　　歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 √

　　題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是( )。 得分:0/2

　　凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ √

　　凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％ √

　　凈資本與負(fù)債的比例不得低于18％

　　流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于98％