36.參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括( D )。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.評級公司

　　備注P183

　　參與美國存托憑證發行與交易的中介機構: 存券銀行. 托管銀行. 中央存托公司

　　37.( C )不屬于建構模塊工具。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融互換

　　C.結構化金融衍生工具

　　D金融期貨

　　備注P149

　　金融遠期合約,金融互換,金融期貨和金融期權通常被稱為建構模塊工具，他們是最簡單和最基礎的金融衍生工具，而利用其結構化特性，通過相互結 合或者與基礎金融工具相結合，能夠開發設計出更多具有復雜特性的金融衍生產品，后者通常被稱為結構化金融衍生工具，或簡稱為結構化產品。例如，在股票交易 所交易的各類結構化票據、目前我國各家商業銀行推廣的外匯結構化理財產品等都是其典型代表。

　　38.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在( D )股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　備注P208

　　39.滬深證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為( C )，同時要求該類股票實行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.10%

　　備注P218

　　上市交易的股票的特別處理

　　40.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( B )或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

　　A.±20%

　　B.土30%

　　C.±40%

　　D.±50%

　　備注P226

　　在交易所市場進行的證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額，可以采用大宗交易方式。

　　大宗交易在交易所正常交易、日收盤后的限定時間進行，申報方式有意向申報和成交申報。

　　有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅價格限制范圍內，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

　　大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計人當日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。(計量不計價)

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