51.對證券公司的股東及實際控制人認識不正確的是( D )。

　　A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件

　　B.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　備注P298

　　52.證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括( A )。

　　A.建立了流動負債與凈資本水平的動態掛鉤機制

　　B.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

　　C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　備注P281

　　53.下列選項中，( C )不是集合資產管理業務的特點。

　　A.證券公司與客戶是一對多

　　B.投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　C.具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　D.客戶資產必須托管;專門賬戶投資運作

　　備注P289

　　證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃，限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國債，國家重點建設債券，債券性證券投資基金。在證券交易所 上市的企業證券，其他信用額度高且流動性強的固定收益類金融產品。投資于權益類證券及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。非限定性集合資產計劃的投資范圍由管理合同約定，不受上述規定。

　　客戶資產必須托管，專門帳戶投資運作，比較嚴格的信息披露。

　　54.招股說明書的有效期為( C )，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　A.12個月

　　B.9個月

　　C.6個月

　　D.3個月

　　備注：P341

　　信息披露制度的要求

　　55.( D )的成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　A.中央證券登記結算有限責任公司

　　B.深圳證券登記結算公司

　　C.上海證券登記結算公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　備注P377

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