16.對債券與股票的比較，正確的是( ABD )。

　　A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系

　　B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

　　C.發行股票和債券是都是公司追加資本的需要

　　D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

　　備注P84

　　債券與股票的比較：

　　1.相同點： 有價證券、籌措資金的手段、收益率相互影響

　　2.債券與股票的區別(權利不同 、目的不同、期限不同、收益不同、風險不同)

　　1.二者權利不同：債券是債權憑證，債券持有者與債券發行人之間的經濟關系是債權、債務關系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權參與公司的經營決策。股票則不同，股票是所有權憑證，股票所有者是發行股票公司的股東，股東一般擁有表決權，可以通過參加股東大會選舉董事，參與公司重大事項的審議和表決，行使對公司的經營決策權和監督權。

　　2.二者目的不同：發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金。發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。

　　3.二者期限不同：償還期，永久性。

　　4.二者收益不同：利息，紅利股息。

　　5.二者風險不同：股票風險較大，債券風險相對較小。

　　17.證券投資基金的特點有( ABC )。

　　A.集合投資

　　B.分散風險

　　C.專業理財

　　D.穩定市場

　　備注P118

　　證券投資基金的特點

　　18.下列關于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是( CD )。

　　A.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值

　　B.絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

　　C.開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

　　D.開放式基金的贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響

　　備注P122

　　封閉式基金與開放式基金有以下主要區別：

　　1.期限不同。

　　2.發行規模限制不同。

　　3.基金份額交易方式不同。

　　4.基金份額的交易價格計算標準不同。

　　封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同。封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。

　　開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產值的大小，其申購價一般是基金份額凈資產值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。

　　5.基金份額資產凈值公布的時間不同。

　　封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布。

　　6.交易費用不同。

　　投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。

　　7.投資策略不同。

　　封閉式基金在封閉期內基金規模不會減少，因此可進行長期投資，基金資產的投資組合能有效地在預定計劃內進行。

　　19.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件有( BD )。

　　A.在最近一個年度末，資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產

　　B.凈資產不低于2億元人民幣

　　C.經營行為規范，管理證券投資基金3年以上

　　D.最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

　　備注P131

　　基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備下列基本條件：(1)凈資產不低于2億元人民幣。(2)在最近一個季度末資產管理規模不低于200億元 人民幣或等值外匯資產。(3)經營行為規范，管理證券投資基金2年以上且最近l年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規 行為正在被監管機構調查。

　　20.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括(D )。

　　A.證券投資咨詢機構

　　B.資信評級機構

　　C.會計師事務所

　　D.證券登記結算機構

　　備注P310

　　證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投投資資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業務的機構。

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