56.根據《刑法》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( B )罰金。

　　A.5%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.10%以下

　　D.3%以上10%以下

　　備注P329

　　非法發行股票和公司，企業債券罪。

　　57.從資本市場的發展歷程來看，( C )是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　A.降低系統性風險

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者合法權益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內幕交易

　　備注P346

　　證券市場監管的原則：1.依法監管，2.保護投資者利益3.三公原則4.監督和自律相結合的原則

　　58.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處( B )或者單處罰金。

　　A.10萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.20萬元以上60萬元以下

　　備注P329

　　《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規定：編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場。造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下或者單處罰金。

　　59.上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的( C )內編制完成并披露季度報告。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.1個月

　　D.2個月

　　備注P360

　　年度報告需要4個月

　　年度中期報告時2個月

　　60. 2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤 即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點迸行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金10%，問該投資者當天的收益率是(　D　)

　　A　16%　　　B21%　　　C50%　　　D38%

　　備注：則當日即實現盈利為[(2748.6—2648)×300=]30 180元。

　　因期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金10%，則該策略投入資金為[2648 x 300×10%=]79 440元。

　　日收益率為(30 180/79 440=)38%

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