21.金融遠期合約主要包括( ACD )。

　　A.遠期利率協(xié)議

　　B.遠期債券合約

　　C.遠期股票合約

　　D.遠期外匯合約

　　備注P154

　　常見的金融遠期合約：股權類資產的遠期合約，債權類資產的遠期合約，遠期利率合約，遠期匯率協(xié)議

　　22.關于金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是( BD )。

　　A.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

　　B.人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　C.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權比金融期貨更為有利

　　D.在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標

　　備注P173

　　金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。人們利用金融期 貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益。人們利用金融期權進行套期保值，若價格發(fā)生不利變動，套期 保值者可通過執(zhí)行期權來避免損失;若價格發(fā)生有利變動，套期

　　保值者又可通過放棄期權來保護利益。這樣，通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益。

　　但是，這并不是說金融期權比金融期貨更為有利。如從保值角度來說，金融期貨通常比金融期權更為有效，也更為便宜，而且要在金融期權交易中真正做到既保值又獲利，事實上也并非易事。

　　所以，金融期權與金融期貨可謂各有所長，各有所短。在現實的交易活動中，人們往往將二者結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標。

　　23.按照持有****利的性質不同，權證分為( AD )。

　　A.認購權證

　　B.認股權證

　　C.備兌權證

　　D.認沽權證

　　備注P176

　　權證的5個不同分類標準

　　24.選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的，主要是基于( ABD )原因。

　　A.滬深300指數市場覆蓋率高，主要成分股權重比較分散，有利于防范指數操縱行為

　　B.滬深300指數成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術、電訊服務、公共事業(yè)等10個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動

　　C.滬深300指數每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報，能夠有效地提高投資者的操作積極性

　　D.滬深300指數的編制吸收了國際市場成熟的指數編制理念，采用自由流通股本加權、分級靠檔、樣本調整緩沖區(qū)等先進技術，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產品創(chuàng)新

　　備注P163

　　三方面

　　25.2006年以來我國資產證券化業(yè)務表現出的特點是(ACD )。

　　A.發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加

　　B.機構投資者數量大幅增加

　　C.機構投資者范圍增加

　　D.二級市場交易尚不活躍

　　備注P193三方面

　　相關推薦：2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》強化試題匯總

　　　　　　　2010年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》預測試卷