26.下列選項中，關于詢價論述正確的是( ACD )。

　　A.詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段

　　B.通過初步詢價確定發行價格和相應的市盈率

　　C.首次公開發行的股票在中小企業板和創業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協商確定發行價格，不再進行累計投標詢價

　　D.上市公司發行證券，可以通過詢價方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格

　　備注P209

　　股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式，也可以采取一般詢價方式、累計投標詢價方式、上網競價方式等。我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。

　　根據規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。詢價對象是指符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公 司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者(QFII)以及其他經中國證監會認可的機構投資者。發行申請經中國證監會核 準后，發行人應公告招股意向書并開始進行推薦和詢價。詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。通過初步詢價確定發行價格區間和相應的市盈率區間。發行價 格區間確定后，發行人及保薦機構在發行價格區間向詢價對象進行累計投標詢價，并根據累計投標詢價的結果確定發行價格和發行市盈率。

　　首次公開發行的股票在中小企業板和創業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

　　上市公司發行證券，可以通過詢價方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格。

　　27.某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實際收益率為( B )。

　　A.11%

　　B.7%

　　C.9%

　　D.2%

　　備注P265

　　實際收益率=名義收益率—通貨膨脹率

　　28.根據中小企業板塊交易規則，中小企業板塊股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( B )。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　備注P232

　　中小企業的交易規則：設置有效的競價范圍以保證盤間交易價格

　　29.公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括( AC )。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實際發行額不少于人民幣3000萬元

　　C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　D.公司在最近1年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　備注P217

　　公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為l年以上; (2)公司債券實際發行額不少于人民幣5 000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　30.關于我國股票發行方式的論述正確的是( ABCD )。

　　A.股票配售對象只能選擇網下或者網上一種方式進行新股申購，所有參與該只股票網下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網上申購

　　B.我國的股票發行主要采取公開發行并上市方式，同時也允許上市公司在符合相關規定的條件下向特定對象非公開發行股票

　　C.我國現行的有關法規規定，我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發)采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式

　　D.股票發行人及其主承銷商應在網下配售的同時對社會公眾投資者進行網上公開發行

　　備注P207

　　我國的股票發行主要采取公開發行并上市方式，同時允許上市公司在符合相關規定的條件下向特定對象非公開發行股票。

　　我國現行的有關法規規定，我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發)采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式。

　　根據《證券發行與承銷管理辦法》首次公開發行股票數量在4億以上的，可以向戰略投資者配售。戰略投資者應當承諾獲配售的股票持有期限不少于12個月。

　　股票配售對象只能選擇網下或者網上一種方式進行新股申購，所有參與該只股票網下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網上申購

　　發行人及主承銷商應在網下配售的同時對社會公眾投資者進行上網公開發行

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