31.當上市公司出現下列( AB )情形的，深圳證券交易所對在中小企業板塊上市的股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產值的100%以上(主營業務為擔保的公司除外)

　　B.最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責

　　D.連續30個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　備注P219

　　公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責

　　連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　32.證券公司提供中間介紹業務，不得從事的業務行為有( ABCD )。

　　A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶

　　B.證券公司不得代客戶下達交易指令

　　C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　備注P296

　　33.證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括( BCD )。

　　A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

　　B.具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平

　　C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突

　　D.最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

　　備注P276

　　證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突是證券公司對子公司的監管要求。

　　34.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件包括(ABCD )。

　　A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

　　B.具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人

　　C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

　　D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

　　備注P315

　　申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：

　　(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2 000萬元;

　　(2)具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括 具有3 年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于l0人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少于3人;

　　(3)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度;

　　(4)具有完善的業務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級 業務檔案管理制度等;

　　(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形;

　　(6)最近3年在 稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄;

　　(7)中國證監會基于保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。

　　35.下面關于證券公司的說法，正確的是( ABC )。

　　A.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行

　　B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

　　C.日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業務的金融機構稱為證券公司

　　D.《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標準

　　備注P271--274

　　《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和5億元三個標準

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