36.下列屬于操縱市場行為的是( ABC )。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制韻賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　備注P330

　　37.根據《中華人民共和國刑法》規定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是( AB )。

　　A.上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司利益遭受重大損失的

　　B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的

　　C.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的(5年以下有期徒刑)

　　D.單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的(5年以下有期徒刑)情節特別嚴重的5年以上10年以下

　　備注P328

　　38.證券投資者保護基金的來源是( ABCD )。

　　A.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金

　　B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%-5%繳納基金

　　C.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　備注P363-364

　　(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金。

　　(2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各 證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后，報中國證監會批準，并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業成本中列支。

　　(3)發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。

　　(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。

　　(5)國內外機構、組織及個人的捐贈。

　　(6)其他合法收入。

　　39.下列選項中，( BC )不屬于簽訂上市協議的公司應當公告的事項。

　　A.股票獲準在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數額

　　C.公司的實際控制人和獨立董事

　　D.董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　40.上市公司信息披露的主要內容有( ABCD )。

　　A.招殷說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　備注P359

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