11.證券市場監管的手段不包括( )。

　　A.法律手段

　　B.經濟手段

　　C.行政手段

　　D.市場手段

　　12.未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.5%～10%

　　D.10%以下

　　13.依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.3年

　　D.5年以上

　　14.根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　15.戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　16.發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　17.發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.經營證券經紀業務已滿( )年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19.2008年4月23日，國務院公布( )和《證券公司風險處置條例》，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。

　　A.《證券公司監督管理條例》

　　B.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發行管理辦法》

　　D.《上市公司收購管理辦法》

　　20.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取( )的證券市場禁入措施。

　　A.3年以下

　　B.3～5年

　　C.3～7年

　　D.1～5年

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