31.中國證監會依據《證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行的職責有( )。

　　A.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理

　　B.依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理

　　C.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　D.依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

　　32.下面關于信息披露制度的闡述，錯誤的是( )。

　　A.信息披露指的是上市公司上市后的持續信息公開

　　B.信息披露是上市公司的法定義務

　　C.是投資者了解公司、證券監管機構監管上市公司的主要途徑

　　D.是維護證券市場秩序的必要前提

　　33.當上市公司出現( )情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

　　A.公司的股票交易發生異常波動

　　B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據上市協議提出停牌申請

　　D.未按規定履行信息披露義務

　　34.證券公司的從業人員特定禁止行為有( )。

　　A.代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券

　　B.違規向客戶提供資金或有價證券

　　C.侵占、挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍

　　D.在經紀業務中不接受客戶的全權委托

　　35.證券業從業人員的一般性禁止性行為包括( )。

　　A.從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　　B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　D.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　36.《證券市場禁入規定》對有下列( )情形的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁人措施。

　　A.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的

　　B.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的

　　C.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　D.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的

　　37.《證券市場禁入規定》規定，有下列( )情形的，可以對有關責任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　D.違法后果未能造成惡劣影響的

　　38.證券市場監管的“三公”原則指的是( )。

　　A.公開原則

　　B.公義原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　39.證券市場監管的重點內容是( )。

　　A.對證券發行及上市的監管

　　B.對交易市場的監管

　　C.對上市公司的監管

　　D.對證券經營機構的監管

　　40.在( )情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網站披露臨時報告。

　　A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響，需要進行澄清的

　　B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的

　　C.公司及相關信息披露義務人發生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關信息難以保密或者已經泄漏的

　　D.有投資者發出收購該公司股票的公開要約

　　41.上市公司信息披露的主要內容有( )。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　42.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載( )內容的中期報告。

　　A.公司財務會計報告和經營情況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.已發行的股票、公司債券變動情況

　　D.提交股東大會審議的重要事項

　　43.簽訂上市協議的公司應當公告的事項包括( )。

　　A.股票獲準在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數額

　　C.公司的實際控制人和獨立董事

　　D.董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　44.下面屬于我國證券登記結算制度的是( )。

　　A.證券實名制

　　B.貨銀對付的交收制度

　　C.分級結算制度和結算參與人制度

　　D.凈額結算制度

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