證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

　　8.下列有關金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A .金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B .在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求

　　C .金融期貨交易是非標準化交易

　　D .金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

　　C

　　9.目前發行的國際債券中最重要的是(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.歐洲債券

　　D

　　10.對我國證券投資基金的敘述正確的是(　　)。

　　A .《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

　　B .封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式

　　C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D .截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現了第一家管理基金規模超過千億元的基金公司

　　D

　　11.下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是(　　)。

　　A .收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

　　B .固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小

　　C .收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低

　　D .一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　B

　　12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是(　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權

　　D.期貨

　　A

　　13.關于非公開發行，下列說法正確的是(　　)。

　　A.上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行為

　　D.上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行為

　　A

　　14.標準化的遠期交易是(　　)。

　　A.期權交易

　　B.期貨交易

　　C.現貨交易

　　D.合約交易

　　B

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料