40.關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良 ，最近(　　)年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　C

　　41.通常，期貨交易所規定的大戶報告限額(　　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　A

　　限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規定，當交易者的持倉量達到交易所限倉規定的80%時，會員或客戶應當向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。

　　42.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

　　D

　　43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現金1.30元，則股利收益率是(　　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　D

　　44.因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取(　)的措施。

　　A.技術性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時停市

　　D.休市

　　A

　　45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于(　　)。

　　A.內置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易

　　46.證券從業人員的保證性行為包括(　　)。

　　A.向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見

　　B.勸說客戶參與證券交易

　　C.接受客戶買賣證券的全權委托

　　D.準確執行客戶命令，為客戶保密。

　　D

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料