34.按發行方式分類。結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品

　　B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產品和保證最低收益型產品

　　A

　　35.在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫(　　)。

　　A.單利債券

　　B.復利債券

　　C.貼現債券

　　D.累進利率債券

　　C

　　貼現債券的發行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。

　　36.不得進入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　B

　　證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。

　　37.《證券法》確立了證券公司以(　　)為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規范經營和風險控制意識。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負債率

　　D.利潤率

　　B

　　本題考查基本常識。

　　38.累積優先股的股息發放應該包括(　　)。

　　A.當年的固定股息

　　B.當年加上一年的固定股息

　　C.當年加以前營業年度內的未付固定股息

　　D.當年加下一營業年度內的固定股息

　　C

　　39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　B

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料