42.非系統風險包括(　)等。

　　A.信用風險

　　B.經營風險

　　C.購買力風險

　　D.財務風險

　　ABD

　　43.公司的公積金來源有(　　)。

　　A.股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分

　　B.依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金

　　D.公司經過若干年經營以后資產重估增值部分

　　ABCD

　　44.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D.公司最近3年連續虧損

　　ABC

　　第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(一)公司有重大違法行為;

　　(二)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(三)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;

　　(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;

　　(五)公司最近二年連續虧損。

　　45.下列關于記名股票敘述正確的是(　　)。

　　A.股東權歸屬于記名股東

　　B.認購股票時要求一次繳納出資

　　C.轉讓相對復雜或受限制

　　D.便于掛失，相對安全

　　ACD

　　46.為適應不同類型企業的融資需要，創業板對發行人設置了兩項定量業績指標，以便發行申請人選擇，分別是(　　)。

　　A .要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于 1000萬元，且持續增長

　　B .要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于 2000萬元，且持續增長

　　C .要求最近一年盈利，且凈利潤不少于 500 萬元，最近一年營業收入不少于 5000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于 30%

　　D .要求最近一年盈利，且凈利潤不少于 500 萬元，最近一年營業收入不少于 5000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于 20%

　　AC

　　47.《證券法》要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本。將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為(　　)元三個標準。

　　A.2 000萬

　　B.5 000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　BCD

　　48.獨立董事在任期內辭職或免職的，(　　)應當分別向證券監管部門和股東會提供書面說明。

　　A.獨立董事本人

　　B.董事會

　　C.證券公司

　　D.總經理

　　AB

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

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