二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求。)

　　1.影響股價變化的宏觀經濟與政策因素包括(　　)。

　　A.貨幣政策與財政政策

　　B.經濟周期循環

　　C.通貨膨脹

　　D.穩定市場的政策與制度安排

　　ABC

　　2.按照現行規定，我國的混合資本債券具有的基本特征是(　　)。

　　A.期限在15年以上，發行之日起l0年內不得贖回

　　B.發行之日起l0年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，以適當提高混合資本債券的利率

　　C.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%發行人可延期支付利息

　　D.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務次級債務之后、先于股權資本

　　ABCD

　　3.證券買賣委托書的內容必須包括(　　)。

　　A.證券名稱

　　B.價格幅度

　　C.買賣數量

　　D.出價方式

　　ABCD

　　4.根據中標規則不同，債券的招標發行可分為(　　)。

　　A .荷蘭式招標和美式招標

　　B .價格招標和收益率招標

　　C .單一價格中標和多種價格中標

　　D .收益率招標和繳款期招標

　　AC

　　5.下面關于平衡型基金的說法正確的是(　　)。

　　A.平衡型基金追求的是基金資產的長期增值

　　B.平衡型基金的特點是風險比較低

　　C.平衡型基金的缺點是成長的潛力不大

　　D.平衡型基金在債券及優先股和普通股之間進行平衡

　　BCD

　　A選項描述的是成長型基金的特點。

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

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