三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

　　1.狹義的有價證券即指貨幣證券。(　　)

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　　2.首次公開發行股票達到一定規模的，發行人及其主承銷商應當在網下配售和NI-_發行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發行的比例，從而提高機構投資者的中簽率。 (　　)

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　　3.證券業從業人員不得勸誘客戶參與證券交易。 (　　)

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　　這是證券從業人員的基本準則，客戶利益是證券從業人員維護的核心利益，不應有任何損害客戶利益的行為。

　　4.2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第10個交易日開始計入上證綜指，新綜指及相應上證A股、上證8股、上證分類指數，從而進一步完善指數編制規則，使指數更真實地反映市場的平均收益水平。 (　　)

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　　5.工商企業購買其他公司的股票往往是為了進行投機。( )

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　　一般投資者購買股票是為了獲得投機收益;而工商企業多是為了通過購買相關企業的股票，取得相應的控制權，例如上游原料企業的控股權，來節約成本。

　　6.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統，它是一個全美統一的場外二級市場。 (　　)

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　　7.不動產抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔保證券范疇。(　　)

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　　8.看漲期權是指期權的賣方具有在約定期限內按市場價格賣出一定數量金融資產的義務。 (　　)

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　　9.集合性資產管理業務的特點是證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶資產不必托管;有專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。(　　)

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　　10.申請取得基金托管資格。應當具備一定的條件，并經國務院證券監督管理機構或者國務院銀行業監督管理機構核準。(　　)

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　　11.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高。( )

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　　12.通常，零息債券以低于面值的價格發行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。 (　　)

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　　13.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票應計入其自有股票，但該賬戶內股票數量變動，證券公司需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。 (　　)

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　　14.按照我國(證券法 》 的規定，證券公司可以通過從事證券自營業務和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。( )

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　　15.《證券法》于1999年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過。 (　　)

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　　16.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類詳級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。(　　)

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　　17.專項債券(收益債券)是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。( )

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　　18.證券公司應重點防范分支機構傳播虛假信息、誤導投資者及無資格執業。 (　　)

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　　19.1999年1月1日《中國證券法》實施，標志著我國證券市場進入法制化的發展軌道。(　　)

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　　20.因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策。( )

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　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料