61.《證券公司內部控制指引》要求證券公司按照現代企業制度的要求，建立、健全符合《公司法》規定的治理結構。 (　　)

　　√

　　為引導證券公司規范經營，完善證券公司內部控制機制，增強證券公司自我約束能力，推動證券公司現代企業制度建設，防范和化解金融風險，中國證監會對2001年發布的《證券公司內部控制指引》進行了修訂，并于2003年12月15日發布，要求證券公司按照現代企業制度的要求，建立、健全符合《公司法》規定的治理結構，加強內部管理，建立嚴格的內部控制制度。

　　62.不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是非上市證券。 (　　)

　　×

　　向少數特定的投資者發行的證券是私募證券，而不是題目中所說的非上市證券。

　　63.具有法人資格的國有企業、事業及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。 (　　)

　　×

　　國有法人股當然應該屬于“法人股”。

　　64.外資股是指在境外上市的外資股。 (　　)

　　×

　　65.可轉換優先股票可以轉換成公司發行的各種股票。 (　　)

　　×

　　66.備兌憑證是期權的一種。( )

　　√

　　67.一般來說，投資基金的風險高于債券，但是低于股票。 (　　)

　　√

　　68.我國1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規定，地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　√

　　69.個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。 (　　)

　　√

　　個人投資者數量多，分布廣泛，因而是證券市場上最廣泛的投資者。

　　70.備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物。( )

　　√

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料