一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1.實質上屬看跌期權的是(　　)。

　　A.認購權證

　　B.歐式權證

　　C.百慕大式權證

　　D.認沽權證

　　D

　　2.證券發行的最后環節是將證券推銷給投資者。發行人推銷證券的：不包括(　　)。

　　A.直銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.代銷

　　A

　　3.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過(　　)個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　C

　　4.我國《公司法》和《證券法》 規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項發行公司(　　)。

　　A.盈余公積金

　　B.資本公積金

　　C.未分配利潤

　　D.法定公益金

　　B

　　5.可轉換公司債是半年或一年付息一次，到期后(　　)個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后一期利息。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　D

　　本題考查基本常識。

　　6.期權的權利期間與期權的時間價值存在(　　)的影響。

　　A.同方向但非線性

　　B.同方向線性

　　C.反方向但非線性

　　D.反方向線性

　　A

　　7.關于交易型開放式指數基金( ETF )的描述，不正確的是(　　)。

　　A .ETF 是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　B .加拿大多倫多證券交易所于 1991 年推出的指數參與份額 (TIPs )是嚴格意義上最早出現的創下

　　C .在一級市場， ETF 的申購和贖回一般不再做數量限制

　　D .ETF 主要涉及 3 個參與主體，即發起人、受托人和投資者

　　C

　　8.參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括(　　)。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.評級公司

　　D

　　9.證券按其性質不同，可以分為(　　)。

　　A.憑證證券和有價證券

　　B.資本證券和貨幣證券

　　C.商品證券和無價證券

　　D.虛擬證券和有價證券

　　A

　　證券按其性質不同，可以分為憑證證券和有價證券

　　10.在沒有優先股的條件下，以公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數求得(　　)。

　　A.每股賬面價值

　　B.每股內在價值

　　C.每股票面價值

　　D.每股清算價值

　　A

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