一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、持有一個股份有限公司已發行的股份(　　)的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。

　　A.百分之三

　　B.百分之五

　　C.百分之十

　　D.百分之十五

　　2、設立基金管理公司應該具備的條件不包括(　　)。

　　A.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　B.有符合要求的營業場所

　　C.注冊資本不低于3億元人民幣

　　D.符合《中華人民共和國基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的草程

　　3、金融期貨證券是一種(　　)。

　　A.商品證券

　　B.資本證券

　　C.貨幣證券

　　D.憑證證券

　　4、證券是指各類記載并代表一定權利的(　　)。

　　A.書面憑證

　　B.法律憑證

　　C.貨幣憑證

　　D.資本憑證

　　5、目前，能在上海證交所進行交易的債券是(　　)。

　　A.實物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記賬式債券

　　D.以上都不能在證交所交易

　　6、以下不是證券交易所會員大會的職權的是(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.選舉和罷免會員理事

　　C.審議和通過理事會、總經理的工作報告

　　D.審定對會員的接納

　　7、看跌期權的買方具有在約定期限內按(　　)賣出一定數量金融資產的權利。

　　A.協定價格

　　B.期權價格

　　C.市場價格

　　D.期權費加買入價格

　　8、依據優先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優先股票可以分為(　　)。

　　A.累積優先股票和非累積優先股票

　　B.參與優先股票和非參與優先股票

　　C.可轉換優先股票和不可轉換優先股票

　　D.可贖回優先股票和不可贖回優先股票

　　9、境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者不包括(　　)。

　　A.外國的自然人、法人和其他組織

　　B.中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織

　　C.定居在國外的中國公民

　　D.留學海歸的中國公民

　　10、不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是(　　)。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.公募證券

　　D.私募證券

　　11、證券公司開展經紀業務時，應當置備統一制定的(　　)，供委托人使用。 客戶的證券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應當按照規定的期限保存于證券公司。

　　A.交割單

　　B.證券買賣委托書

　　C.指定交易協議書

　　D.買賣成交報告單

　　12、 NASDAQ綜合指數是按每個公司的(　　)來設定權重的。

　　A.資產總值

　　B.資產凈值

　　C.市場價值

　　D.票面價值

　　13、關于商業銀行次級債券的論述正確的是(　　)。

　　A.本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

　　B.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后

　　C.本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

　　D.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券

　　14、(　　)是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品。

　　A.金融期權

　　B.資產證券化

　　C.證券化產品

　　D.結構化金融衍生產品

　　15、某公司認股權證的市價為3.50元，每手認股權證為100張，若甲用一手認股權證換購500股普通股，每股普通股的認股價是8.5元，其行使價格為(　　)元。

　　A.8.50

　　B.9.20

　　C.10.50

　　D.12.20

　　16、同業拆借市場在金融市場體系中屬于(　　)范疇。

　　A.資本市場

　　B.長期資金融通市場

　　C.貸款市場

　　D.貨幣市場

　　17、以下不屬于無面額股票特點的是(　　)。

　　A.便于股票分割

　　B.為股票發行價格的確定提供依據

　　C.發行價格靈活

　　D.轉讓價格靈活

　　18、按(　　)，股票可以分為普通股票和優先股票。

　　A.持有股票的數量多少

　　B.是否記載股東姓名

　　C.股東享有權利的不同

　　D.是否在股票票面上標明金額

　　19、假設某公司股票的未來價格為15元，在轉換比例為2的情況下，其可轉換公司債券的轉換價值是(　　)元。

　　A.7.5

　　B.15

　　C.17

　　D.30

　　20、新《公司法》規定：股份有限公司將法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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