三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　111、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。(　　)

　　112、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取的可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金數(shù)的5%收取手續(xù)費。(　　)

　　113、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。(　　)

　　114、證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級市場和二級市場構(gòu)成的。 (　　)

　　115、封閉式基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。 (　　)

　　116、 QDIl的含義是合格境外機構(gòu)投資者。(　　)

　　117、中國不允許發(fā)行無面額股票。(　　)

　　118、股東大會是股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)。(　　)

　　119、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。(　　)

　　120、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。(　　)

　　121、 2006年以來，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品種類增多，發(fā)行規(guī)模大幅增長，發(fā)行主體也有所增加。(　　)

　　122、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。 (　　)

　　123、一級市場上ETF的申購、贖回一般為個人投資者。(　　)

　　124、證券投資基金的運作實際上起到了把儲蓄金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。 (　　)

　　125、境內(nèi)居民個人可以用境外匯入的外匯資金從事B股交易。 (　　)

　　126、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。(　　)

　　127、上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場所供公眾參考。(　　)

　　128、外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。 (　　)

　　129、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行;自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金;證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。 (　　)

　　130、深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時，在其上市后當(dāng)天納入指 數(shù)計算。當(dāng)某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數(shù)的計算之外。 (　　)

　　131、有價證券是虛擬資本，它的價格總額總是小于實際資本額。 (　　)

　　132、我國證券法規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易’，實行自律管理的政府機關(guān)。(　　)

　　133、固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險的損害。 (　　)

　　134、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。(　　)

　　135、我國現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益就可以進行分配。(　　)

　　136、滬深300行業(yè)指數(shù)成分股在滬深300指數(shù)成分股調(diào)整后的一年內(nèi)進行相應(yīng)的調(diào)整。(　　)

　　137、基金運作費用是直接向投資者收取的。(　　)

　　138、證券投資的風(fēng)險是指證券預(yù)期收益變動的可能性及變動幅度。 (　　)

　　139、債券投資的資本利得是指債券買入價與賣出價(或買入價與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。(　　)

　　140、在我國，根據(jù)規(guī)定召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項。 (　　)

　　141、基金資產(chǎn)凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。(　　)

　　142、歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。(　　)

　　143、系統(tǒng)風(fēng)險又稱可分散風(fēng)險或可回避風(fēng)險。 (　　)

　　144、在實物債券標(biāo)準(zhǔn)格式的券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素，法律規(guī)定不能用其他方式。(　　)

　　145、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的 法人。 (　　)

　　146、外資股單指境外上市外資股。 (　　)

　　147、在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享。同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　148、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積。(　　)

　　149、認沽權(quán)證從性質(zhì)上講屬于看跌期權(quán)。 (　　)

　　150、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金在證券交易所掛牌交易。(　　)

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