86、我國企業債券的主要種類有(　　)。

　　A.中央企業債券

　　B.地方企業債券

　　C.企業短期融資券

　　D.住宅建設債券

　　87、財政政策對股票價格的影響表現在(　　)。

　　A.通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟發展

　　B.通過調節稅率影響企業利潤和股息

　　C.干預資本市場各類交易適用的稅率

　　D.國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格

　　88、關于我國的股票發行制度，下面說法正確的是(　　)。

　　A.我國的股票發行實行核準制

　　B.我國的股票發行實行注冊制

　　C.股票發行申請需由保薦人推薦和輔導

　　D.中國證監會依據相關法律法規做出核準或者不予核準股票發行申請的決定

　　89、國際債券的發行人，主要是(　　)。

　　A.各國政府、政府所屬機構

　　B.銀行或其他金融機構

　　C.自然人

　　D.一些國際組織等

　　90、股票應載明的主要事項有(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司登記成立的日期

　　C.股票種類

　　D.股票的編號

　　91、下列關于可轉換債券的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.當股票價格下跌時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利

　　B.可以轉換成普通股票

　　C.是一項看跌期權

　　D.是一種附有轉股權的債券

　　92、公司制證券交易所(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組織

　　B.以營利為目的

　　C.自身股票可以在本交易所上市。

　　D.必須遵守本國公司法的規定

　　93、下列關于指數基金的說法，錯誤的有(　　)。

　　A.收益隨證券價格指數上下波動

　　B.始終保持即期的市場平均收益水平

　　C.可以完全消除投資組合的非系統風險

　　D.可以消除一部分投資組合的非系統風險

　　94、關于ETFS與封閉式基金，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金交易價格與單位資產凈值趨同

　　B.ETFS發行后規模固定

　　C.ETFS只需每季度公布一次財務狀況

　　D.封閉式基金沒有固定的存續期

　　95、國債按資金用途可以分為(　　)。

　　A.赤字債券

　　B.建設債券

　　C.特種國債

　　D.戰爭債券

　　96、在證券市場上，根據投資者對風險的態度可以把投資者分為(　　)。

　　A.機構投資者

　　B.個人投資者

　　C.投機者

　　D.投資者

　　97、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間的區別是(　　)。

　　A.交易場所和交易組織形式不同

　　B.交易的監管程度不同

　　C.遠期交易是標準化交易，金融期貨交易的內容可協商確定

　　D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

　　98、可轉換債券的要素包括(　　)。

　　A.有效期限和轉換期限

　　B.票面利率和股息率

　　C.轉換比例和轉換價格

　　D.贖回條款與回售條款

　　99、證券公司的主要業務有(　　)。

　　A.承銷和自營證券

　　B.代理交易證券

　　C.受托資產管理

　　D.證券投資咨詢

　　100、基金性質的機構投資者包括(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金

　　C.社會公益基金

　　D.外國機構投資者

　　101、場外交易的特點是(　　)。

　　A.是一個分散、無形的市場

　　B.組織方式采取做市商制

　　C.擁有眾多證券種類和證券經營機構

　　D.以議價方式進行交易

　　102、在我國，以下哪些類型的股票是按投資主體性質劃分的?(　　)

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　103、中小企業板塊設立的實施方案包括四項基本原則，即(　　)。

　　A.審慎推進

　　B.統分結合

　　C.統籌兼顧

　　D.從嚴管理

　　104、以下關于金融債券的說法，正確的有(　　)。

　　A.發行主體是銀行或非銀行金融機構

　　B.金融機構信用度較高

　　C.對于金融機構來說，吸收存款和發行債券都是它的資金來源，都構成它的負債

　　D.發行債券是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和機動權

　　105、有效的內部控制應為證券公司實現下述(　　)目標提供合理保證。

　　A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保障客戶及證券公司資產的安全、完整

　　D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　106、對沖基金的特點是(　　)。

　　A.投資效應的高杠桿性

　　B.投資活動的復雜性

　　C.籌資方式的私募性

　　D.操作的隱蔽性和靈活性

　　107、下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的是(　　)。

　　A.期貨購買者

　　B.期權出售者

　　C.期權購買者

　　D.期貨出售者

　　108、新《證券法》的主要修訂內容包括(　　)。

　　A.加強對上市公司的監管，防范和化解證券市場風險

　　B.完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序

　　C.完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量

　　D.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　109、股票應載明的事項主要有(　　)。

　　A.票面金額

　　B.股票的編號

　　C.公司名稱

　　D.公司法定代表人姓名

　　110、一份標準化的期貨合約中(　　)是固定不變的。

　　A.交易品種

　　B.交割日期

　　C.交易價格

　　D.每日限價

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