21、證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　22、我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　23、下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.上市公司收購的有關方案

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%

　　24、在國際上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的債券。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.赤字國債

　　25、《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.55%

　　26、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　27、 證券市場兩個最基本和最主要的品種是(　　)。

　　A.股票和基金證券

　　B.債券和金融期貨

　　C.股票和債券

　　D.基金證券和金融期貨

　　28、 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.成長型基金

　　C.股票收入型基金

　　D.固定收入型基金

　　29、普通股票和優(yōu)先股票是按(　　)分類的。

　　A.股東享有的權利

　　B.股票的格式

　　C.股票的價值

　　D.股東的風險和收益

　　30、下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)風險

　　B.透明和信息公開

　　C.保護投資者

　　D.降低系統(tǒng)風險

　　31、 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機是下列哪一事件作為開始的?(　　)

　　A.韓國政府被迫宣布貨幣貶值

　　B.俄羅斯發(fā)生債務危機

　　C.泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率

　　D.日本泡沫經(jīng)濟破滅

　　32、 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，(　　)。

　　A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等

　　B.今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等

　　C.今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨價格

　　D.今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格

　　33、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的(　　)。

　　A.存券銀行發(fā)出ADR

　　B.存券銀行命令托管銀行移送證券

　　C.將所購買的證券存放在托管銀行

　　D.投資者委托經(jīng)紀人以ADR形式購買非美國公司證券

　　34、我國的一次還本付息債券可視為(　　)。

　　A.附息債券

　　B.貼現(xiàn)債券

　　C.無息債券

　　D.以上都不是

　　35、證券公司申請在全國范圍內(nèi)設立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前(　　)名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　36、某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值稱為(　　)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金資產(chǎn)估值

　　37、 (　　)是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。

　　A.股指期貨交易

　　B.債券遠期交易

　　C.股票遠期合約交易

　　D.遠期匯率協(xié)議交易

　　38、下列關于金融期權的表述錯誤的是(　　)。

　　A.期權交易實際上是一種權利的雙方面有償讓渡

　　B.期權的賣方在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾

　　C.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

　　D.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利

　　39、債券代表債券投資者的權利，這種權利稱為(　　)。

　　A.債權

　　B.物權

　　C.直接支配財產(chǎn)權

　　D.資產(chǎn)所有權

　　40、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(　　) 實際資本額

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

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