21、證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，(　　)經營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　22、我國《證券法》規定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　23、下列各項不屬于內幕信息的是(　　)。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權結構的重大變化

　　C.上市公司收購的有關方案

　　D.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的20%

　　24、在國際上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的債券。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.赤字國債

　　25、《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.55%

　　26、首次公開發行股票數量在(　　)億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　27、 證券市場兩個最基本和最主要的品種是(　　)。

　　A.股票和基金證券

　　B.債券和金融期貨

　　C.股票和債券

　　D.基金證券和金融期貨

　　28、 以基金資產的長期增值為目的的證券投資基金是(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.成長型基金

　　C.股票收入型基金

　　D.固定收入型基金

　　29、普通股票和優先股票是按(　　)分類的。

　　A.股東享有的權利

　　B.股票的格式

　　C.股票的價值

　　D.股東的風險和收益

　　30、下列選項不是國際證監會分布的證券監管的3個目標之一的是(　　)。

　　A.降低非系統風險

　　B.透明和信息公開

　　C.保護投資者

　　D.降低系統風險

　　31、 1997年7月爆發的東南亞金融危機是下列哪一事件作為開始的?(　　)

　　A.韓國政府被迫宣布貨幣貶值

　　B.俄羅斯發生債務危機

　　C.泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率

　　D.日本泡沫經濟破滅

　　32、 由于期貨價格與現貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，(　　)。

　　A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等

　　B.今天的現貨價格與未來的期貨價格相等

　　C.今天的現貨價格可能是未來的期貨價格

　　D.今天的期貨價格可能是未來的現貨價格

　　33、在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必須的(　　)。

　　A.存券銀行發出ADR

　　B.存券銀行命令托管銀行移送證券

　　C.將所購買的證券存放在托管銀行

　　D.投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券

　　34、我國的一次還本付息債券可視為(　　)。

　　A.附息債券

　　B.貼現債券

　　C.無息債券

　　D.以上都不是

　　35、證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前(　　)名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　36、某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值稱為(　　)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產凈值

　　C.基金資產總值

　　D.基金資產估值

　　37、 (　　)是在全國銀行間同業拆借中心進行。

　　A.股指期貨交易

　　B.債券遠期交易

　　C.股票遠期合約交易

　　D.遠期匯率協議交易

　　38、下列關于金融期權的表述錯誤的是(　　)。

　　A.期權交易實際上是一種權利的雙方面有償讓渡

　　B.期權的賣方在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾

　　C.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

　　D.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利

　　39、債券代表債券投資者的權利，這種權利稱為(　　)。

　　A.債權

　　B.物權

　　C.直接支配財產權

　　D.資產所有權

　　40、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(　　) 實際資本額

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

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