131、證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　132、恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司，又分為H股指數(shù)和藍(lán)籌股指數(shù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　133、證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒有固定場(chǎng)所的無形市場(chǎng)。(　　)

　　134、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　135、股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 (　　)

　　136、按照規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部的，最近5年分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　137、公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券(　　)

　　138、 我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　139、空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價(jià)格將上漲情況下，先在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)并在以后再賣出的交易策略。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　140、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　141、存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。(　　)

　　142、中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　143、我國證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、 1993年，中國銀行被批準(zhǔn)在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　146、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。(　　)

　　147、創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實(shí)自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺(tái)。(　　)

　　148、基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)格的過程。(　　)

　　149、

　　理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。 (　　)

　　150、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展(　　)

　　151、西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。(　　)

　　152、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　153、基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷，有利于防止利益沖突與利益輸送，有利于提高證券市場(chǎng)的效率，但不能有效防止信息濫用。(　　)

　　154、證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)(　　)

　　155、由于基金申購、贖回的資金清算依據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行，為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。(　　)

　　156、

　　我國禁止民營企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。 (　　)

　　157、在實(shí)踐中，基金管理公司是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，托管人不負(fù)有復(fù)核責(zé)任。(　　)

　　158、設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。(　　)

　　159、 1980年我國首次在國際市場(chǎng)發(fā)行國際債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　160、由于在一級(jí)市場(chǎng)ETF申購贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。(　　)

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