41、 1998年后，(　　)的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　42、依照我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于(　　)人民幣。

　　A.1億元

　　B.5億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　43、基金按(　　)，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　A.投資標(biāo)的劃分

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標(biāo)劃分

　　D.基金運(yùn)作方式不同

　　44、在各類(lèi)債券中，(　　)的信用等級(jí)是最高的，通常被稱(chēng)為金邊債券。

　　A.國(guó)際債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　45、狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.憑證證券

　　46、向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于(　　)。

　　A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　47、 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立(　　)。

　　A.泛歐交易所

　　B.紐交所一泛歐證交所公司

　　C.CME集團(tuán)有限公司

　　D.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

　　48、我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起(　　)年內(nèi)繳足。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　49、我國(guó)《證券法》的核心旨在(　　)。

　　A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　50、證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱(chēng)為(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　D.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　51、通常所說(shuō)的“金邊債券”是指(　　)。

　　A.企業(yè)債券

　　B.金融債券

　　C.黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

　　D.政府債券

　　52、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.是法人

　　B.以營(yíng)利為目的

　　C.設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)

　　D.為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)

　　53、由財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券是(　　)。

　　A.赤字國(guó)債

　　B.記賬式國(guó)債

　　C.憑證式國(guó)債

　　D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　　54、基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，(　　)。

　　A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過(guò)當(dāng)年虧損，則必須分配

　　B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配

　　C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配

　　D.只看當(dāng)年有無(wú)收益，有則必須分配，沒(méi)有則不必分配

　　55、在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，(　　)處于優(yōu)先地位。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.控股股東

　　56、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.2000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　57、截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、(　　)家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.11

　　58、傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起(　　)。

　　A.出口的增加

　　B.進(jìn)口的減少

　　C.境內(nèi)資本流出

　　D.國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加

　　59、 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向(　　)投資者。

　　A.國(guó)外機(jī)構(gòu)

　　B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　60、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　　B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　　C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

　　D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　編輯推薦：

　　2013第四次證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　2013年11月證券從業(yè)預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印入口

　　2013第四次證券從業(yè)考試成績(jī)查詢(xún)時(shí)間通知