二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.證券是指(　　)。

　　A.各類記載并代表一定權利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權利的憑證

　　C.用以證明或設定權利所做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

　　2.近年來，全球各主要市場均開設了(　　)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.股票基金

　　C.上市開放式基金

　　D.交易所交易基金

　　3.不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為(　　)。

　　A.風險偏好型

　　B.風險中立型

　　C.風險回避型

　　D.風險追逐型

　　4.在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為(　　)。

　　A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強

　　B.從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資

　　C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合

　　D.從證券發行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大

　　5.根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括(　　)。

　　A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

　　B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

　　D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易

　　6.股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.流動性

　　C.參與性

　　D.收益性

　　7.記名股票的特點包括(　　)。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉讓相對復雜或受限制

　　D.便于掛失，相對安全

　　8.影響股票價格變動的基本因素有(　　)。

　　A.行業與部門因素

　　B.心理因素

　　C.公司經營狀況

　　D.宏觀經濟與政策因素

　　9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在無力償債時不能支付紅利

　　C.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　D.股利的支付可適當減少法定公積金

　　10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括(　　)。

　　A.發起人股份

　　B.優先股

　　C.募集法人股份

　　D.國有法人持股

　　11.債券的特征包括(　　)。

　　A.流動性

　　B.永久性

　　C.收益性

　　D.安全性

　　12.目前我國發行的普通國債有(　　)。

　　A.財政債券

　　B.憑證式國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲蓄國債(電子式)

　　13.下列關于地方政府債券的闡述正確的是(　　)。

　　A.我國自1981年恢復國債發行以來，發行過一次地方政府債券

　　B.地方政府債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證

　　C.我國以金融債券的形式發行地方政府債券

　　D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)

　　14.我國證券市場上同時存在的企業債券和公司債券有所不同，它們的區別有(　　)。

　　A.發行定價方式不同

　　B.發行主體的范圍不同

　　C.擔保要求不同

　　D.發行方式以及發行的審核方式不同

　　15.國際債券的發行人主要是(　　)。

　　A.銀行或其他金融機構

　　B.工商企業及國際組織

　　C.各國政府、政府所屬機構

　　D.自然人

　　16.我國《證券投資基金法》的實施成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑，從此證券投資基金進入嶄新的發展階段，此階段呈現出的特點有(　　)。

　　A.基金規�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式

　　B.基金產品差異化日益明顯

　　C.中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快

　　D.基金的投資風格趨于多樣化

　　17.決定基金期限長短的因素主要有(　　)。

　　A.發行規模

　　B.宏觀經濟形勢

　　C.基金份額交易方式

　　D.基金本身投資期限的長短

　　18.分級基金又被稱為(　　)。

　　A.結構型基金

　　B.可分離交易基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.我國《證券投資基金法》規定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人職責終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.因違法違規行為被監管機構調查

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　20.證券投資基金的主要投資風險包括(　　)。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　相關推薦：

　　2014年證券從業資格考試教材大綱 | 《證券投資基金》全真試題

　　2014證券從業《證券發行與承銷》全真題 | 《證券投資分析》全真試題

　　2014年證券《證券交易》全真試題及答案 | 《市場基礎知識》全真試題

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業資格各科目真題及答案解析匯總