三、判斷題

　　1.A

　　【解析】本題考查有價證券的特征。題干表述正確。

　　2.B

　　【解析】中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從3個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。

　　3.A

　　【解析】本題考查企業年金的概念。題干表述正確。

　　4.A

　　【解析】本題考查證券市場的發展階段。題干表述正確。

　　5.A

　　【解析】本題考查國際證券市場發展現狀與趨勢中的金融風險復雜化。題干表述正確。

　　6.B

　　【解析】l998年12月，我國《證券法》正式頒布并于1999年7月實施，是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。

　　7.A

　　【解析】本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

　　8.A

　　【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。

　　9.B

　　【解析】我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。

　　10.A

　　【解析】本題考查股票的內在價值。題干表述正確。

　　11.B

　　【解析】即使行業不同，但只要處于相同生命周期的股票價格通常也會呈現相似的特征。

　　12.A

　　【解析】本題考查匯率變化對股價的影響。題于表述正確。

　　13.A

　　【解析】本題考查股息率可調整優先股票的相關內容。題干表述正確。

　　14.B

　　【解析】本題考查國有法人股的概念。國有法人股屬于國有股權。

　　15.B

　　【解析】本題考查我國的股權分置改革。股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為G股。

　　16.B

　　【解析】一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券。

　　17.A

　　【解析】本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。

　　18.B

　　【解析】2007年以來國家開發銀行、國家進出口銀行、農業發展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發行的浮息債券均選擇3個月shibor作為基準利率。

　　19.A

　　【解析】本題考查混合資本債券的相關內容。

　　20.B

　　【解析】本題考查不動產抵押公司債券。不動產抵押公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。

　　21.B

　　【解析】我國證券市場上同時存在企業債券和公司債券，它們在發行主體、監管機構以及規范的法規上有一定區別。

　　22.A

　　【解析】本題考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確。

　　23.B

　　【解析】我國發行國際債券始于20世紀80年代初期。

　　24.A

　　【解析】本題考查證券投資基金的相關內容。題干表述正確。

　　25.A

　　【解析】本題考查封閉式基金的性質。題干表述正確。

　　26.B。

　　【解析】固定收入型基金的主要投資對象是債券和優先股。

　　27.B

　　【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　28.A

　　【解析】本題考查基金管理人與托管人的關系。題干表述正確。

　　29.B

　　【解析】開放式基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。

　　30.A

　　【解析】本題考查證券投資基金的利潤分配。題于表述正確。

　　31.A

　　【解析】本題考查金融自由化的概念。題干表述正確。

　　32.B

　　【解析】題干表述的是金融期貨的交易價格，不是金融現貨的交易價格。金融現貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格。

　　33.A

　　【解析】本題考查股票組合的期貨。題干表述正確。

　　34.B

　　【解析】價格發現并不意味著期貨價格必然等于未來的現貨價格。

　　35.A

　　【解析】本題考查金融期權的主要特征。題干表述正確。

　　36.B

　　【解析】備兌權證通常由投資銀行發行，備兌權證所認兌的股票不是新發行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。

　　37.B

　　【解析】目前我國只有可轉換債券。

　　38.A

　　【解析】本題考查存托憑證對發行人的優點。題干表述正確。

　　39.B

　　【解析】股份公司向特定對象發行股票的增資方式，會直接影響公司原股東利益，需經股東大會特別批準。

　　40.B

　　【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均按會員制方式組成。

　　41.A

　　【解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺的概念。題干表述正確。

　　42.B

　　【解析】集合競價的所有交易以同一價格成交。

　　43.B

　　【解析】當創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘;首次上漲或下跌達到或超過80%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至l4：57。

　　44.B

　　【解析】深證l00指數成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。

　　45.A

　　【解析】本題考查中證全債指數的計算方法。題干表述正確。

　　46.B

　　【解析】本題考查非系統風險的概念。非系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險。

　　47.A

　　【解析】本題考查證券公司的注冊資本。題干表述正確。

　　48.A

　　【解析】本題考查證券公司的分類監管制度。題干表述正確。

　　49.B

　　【解析】本題考查證券的保薦業務。證券公司履行保薦職責，應按規定注冊登記為保薦機構。

　　50.B

　　【解析】證券公司的集合資產管理計劃只接受貨幣資金形式的資產。

　　51.A

　　【解析】本題考查證券公司提供中間介紹業務的業務規則。題干表述正確。

　　52.B

　　【解析】證券公司資產管理業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。

　　53.B

　　【解析】證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

　　54.A

　　【解析】本題考查《公司法》的調整范圍。題干表述正確。

　　55.B

　　【解析】單位犯欺詐發行股票、債券罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　56.A

　　【解析】本題考查證券公司融資融券的業務規則。題干表述正確。

　　57.B

　　【解析】證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行的是核準制。

　　58.A

　　【解析】本題考查監管機構對證券公司的H常監管形式。題干表述正確。

　　59.A

　　【解析】本題考查證券投資者保護基金公司的概念。題干表述正確。

　　60.B

　　【解析】目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊凈額結算方式。

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