21.中央銀行票據本質上屬于特殊的(　　)。

　　A.企業債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　22.我國企業債券的發展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要

　　投資者出現在(　　)階段。

　　A.再度發展期

　　B.發展期

　　C.整頓期

　　D.萌芽期

　　23.(　　)是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。

　　A.外國債券

　　B.歐洲債券

　　C.美洲債券

　　D.亞洲債券

　　24.一般認為，基金起源于(　　)，是在18世紀末、l9世紀初產業革命的推動下出現的。

　　A.法國

　　B.美國

　　C.英國

　　D.德國

　　25.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定。(　　)以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　26.關于交易型開放式指數基金(ETF)的描述錯誤的是(　　)。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額是嚴格意義上最早出現的ETF

　　C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份

　　D.根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

　　27.我國《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有的行為是(　　)。

　　A.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　B.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

　　28.目前，我國股票基金大部分按照(　　)比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于(　　)，貨幣基金的管理費率為0.33%。

　　A.2.5%，l%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，l%

　　D.1.5%，l.5%

　　29.按照新會計準則和相關規定，關于基金資產估值的基本原則敘述錯誤的是(　　)。

　　A.對存在活躍市場的投資品種，應采用市價確定公允價值

　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

　　D.估值日有市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　　30.下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是(　　)。

　　A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　　B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

　　C.公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產

　　D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　31.下列不屬于獨立衍生工具的是(　　)。

　　A.可轉換公司債券

　　B.互換和期權

　　C.期貨合同

　　D.遠期合同

　　32.交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產的合約稱為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融期權

　　C.結構化金融衍生工具

　　D.金融遠期合約

　　33.最基礎的金融衍生產品是(　　)。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權

　　D.金融互換

　　34.截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為(　　)。

　　A.37%

　　B.62%

　　C.72%

　　D.87%

　　35.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為(　　)。

　　A.20%

　　B.25.5%

　　C.31.66%

　　D.30.5%

　　36.根據(　　)劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A.協定價格與基礎資產市場價格的關系

　　B.合約所規定的履約時間的不同

　　C.基礎資產性質的不同

　　D.選擇權的性質

　　37.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為(　　)年，自發行之日起6個月后方可轉換為公司股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　38.(　　)是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。

　　A.中央存托公司

　　B.信托投資公司

　　C.托管銀行

　　D.存券銀行

　　39.按發行對象分類，證券發行分為(　　)。

　　A.公募發行和私募發行

　　B.私下發行和內部發行

　　C.直接發行和間接發行

　　D.場內發行和場外發行

　　40.上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的(　　)。

　　A.90%

　　B.85%

　　C.80%

　　D.70%

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