31.A

　　【解析】選項A屬于嵌入式衍生工具。

　　32.D

　　【解析】本題考查金融遠期合約的定義。

　　33.A

　　【解析】金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。

　　34.C

　　【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。

　　35.C

　　【解析】本題考查股票指數期貨投機。當日即實現盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)

　　投入資金：2648×300×120=95328(元)

　　日收益率：30180/95328≈31.66%

　　36.B

　　【解析】本題考查金融期權的分類。根據合約所規定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　37.C

　　【解析】我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

　　38.D

　　【解析】存券銀行是ADR的發行人和ADR的市場中介。

　　39.A

　　【解析】按發行對象分類，證券發行分為公募發行和私募發行。

　　40.A

　　【解析】上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　41.B

　　【解析】債券發行的定價方式以公開招標最為典型。

　　42.D

　　【解析】本題考查股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件。選項D的正確表述是：公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　43.B

　　【解析】中小企業股票的收盤價通過收盤前最后3分鐘集合競價的方式產生。

　　44.D

　　【解析】代辦股份轉讓系統始建于2001年6月。

　　45.D

　　【解析】本題考查中證規模指數的概念。兩岸三地指數成分股原則上每半年定期調整一次。

　　46.C

　　【解析】本題考查現金股息的相關內容。

　　47.B

　　【解析】我國第一家專業性證券公司是深圳特區證券公司。

　　48.D

　　【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　49.C

　　【解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　50.C

　　【解析】證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格，公司凈資本不低于2億元。

　　51.B

　　【解析】本題考查證券公司獨立董事的任職資格。選項ACD都不得擔任證券公司的獨立董事。

　　52.D

　　【解析】本題考查合規總監的履職保障——獨立性、知情權、必要的工作條件。

　　53.C

　　【解析】證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備。

　　54.A

　　【解析】2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。

　　55.B

　　【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。

　　56.B

　　【解析】招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　57.A

　　【解析】本題考查國際證監會組織公布的證券監管目標——保護投資者;保證證券市場的公平、效率和透明;降低系統性風險。

　　58.C

　　【解析】操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

　　59.A

　　【解析】本題考查上市公司信息披露應遵循的原則——真實原則、準確原則、完整原則、及時原則。

　　60.B

　　【解析】取得執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。

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