參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　【解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

　　2.D

　　【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　3.D

　　【解析】社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%。

　　4.B

　　【解析】在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。

　　5.D

　　【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　6.A

　　【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　7.B

　　【解析】截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機構(gòu)。

　　8.D

　　【解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項D錯誤。

　　9.C

　　【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　10.D

　　【解析】本題考查股份回購的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購會導(dǎo)致公司股價上漲，所以選項D錯誤。

　　11.D

　　【解析】本題考查財政政策的手段。選項ABC屬于貨幣政策。

　　12.C

　　【解析】本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　13.B

　　【解析】本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。

　　14.A

　　【解析】本題考查累積優(yōu)先股的概念。

　　15.A

　　【解析】本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。

　　16.D

　　【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

　　17.C

　　【解析】本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　18.D

　　【解析】本題考查國債的分類。

　　19.A

　　【解析】本題考查儲蓄國債(電子式)的特點。儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行。

　　20.A

　　【解析】我國和日本一樣，將金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。

　　21.C

　　【解析】本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。

　　22.A

　　【解析】本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展階段。

　　23.A

　　【解析】本題考查外國債券的定義。

　　24.C

　　【解析】一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　25.B

　　【解析】本題考查股票基金的概念。在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　26.C

　　【解析】ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份。

　　27.D

　　【解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項ABC是基金管理人的職責(zé)。

　　28.C

　　【解析】目前，我國股票基金大部分按照l.5%比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。

　　29.D

　　【解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值。

　　30.C

　　【解析】本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

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