21. 《證券發行與承銷管理辦法》規定，目前在深圳中小企業板公司的IPO(首飲公開發行)過程中，發行人及其保薦機構可以通過( )確定發行價格.

　　A 初步詢價

　　B 靜態市盈率

　　C 動態市盈率

　　D 累計投標詢價

　　正確答案是：A

　　22. 作為中介機構，金融衍生工具業務屬于( )。

　　A 表內業務

　　B 表外業務

　　C 中間業務

　　D 資產業務

　　正確答案是：B

　　23. 我國《證券法》的核心旨在( )。

　　A 保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

　　B 擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

　　C 打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

　　D 為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

　　正確答案是：A

　　24. 作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指( ).

　　A GNP/證券市值

　　B 證券市值/GNP

　　C 證券市值/GDP

　　D DP/證券市值

　　正確答案是：C

　　25. 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元.

　　A 3,5

　　B 1,3

　　C 2,6

　　D 3,4

　　正確答案是：A

　　26. 證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )元.

　　A 2000萬元

　　B 5000萬元

　　C 1億元

　　D 5億元

　　正確答案是：D

　　27. 依照我國《基金法》規定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。

　　A 1億元

　　B 5億元

　　C 2億元

　　D 3億元

　　正確答案是：D

　　28. 北平證券交易所作為中國人自己創辦的第一家證券交易所，創辦于( )年。

　　A 1918

　　B 1920

　　C 1914

　　D 1872

　　正確答案是：A

　　29. 某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數.選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為500元，800元，400元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價格分別為10元，12元，6元，流通股數分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數為100，精確到兩位數，則該交易日時該指數為( ).

　　A 196.18

　　B 162.66

　　C 178.59

　　D 163.36

　　正確答案是：D

　　30. 無記名股票與記名股票的差別主要表現在( ).

　　A 股東權利

　　B 股票的記載方式

　　C 股票名稱

　　D 股票編號

　　正確答案是：B

　　31. 我國現行的首次公開發行股票的定價方式是( )

　　A 協商定價方式

　　B 詢價方式

　　C 上網竟價方式

　　D 投標定價方式

　　正確答案是：B

　　32. 我國《證養法》規定，申請證券上市交易，應當向( )提出申請。

　　A 中國證券監督管理委員會

　　B 證券交易所

　　C 中國證券業協會

　　D 中國人民銀行

　　正確答案是：B

　　33. 中小企業板塊是經( )批準、( )批復同意而設立的。

　　A 中國證監會，深圳證券交易所

　　B 國務院，深圳證券交易所

　　C 國務院，中國證監會

　　D 深切l證券交易所，中國證監會

　　正確答案是：C

　　34. 全國銀行間同業拆借中心接受( )監管.

　　A 中國人民銀行

　　B 中央國債登記結算有限責任公司

　　C 證監會

　　D 銀監會

　　正確答案是：A

　　35. 通常，在金融期貨交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金.

　　A 只有賣方

　　B 只有買方

　　C 買賣雙方

　　D 雙方都不

　　正確答案是：C

　　36. 證券交易所根據( )的授權和有關規定，對上市公司股權分置改革工作實施一線監管。

　　A 證券業協會

　　B 國務院期貨監督管理委員會

　　C 中國證監會

　　D 國務院

　　正確答案是：C

　　37. 關于證券市場，以下說法不正確的是( )。

　　A 證券市場的基本功能不包括定價功能

　　B 證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所

　　C 證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物

　　D 證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題

　　正確答案是：A

　　38. 當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A 證券交易所

　　B 證券業協會

　　C 證券公司

　　D 證券監督管理機構

　　正確答案是：D

　　39. 有價證券是( )的一種形式.

　　A 真實資本

　　B 慮擬資本

　　C 營運資本

　　D 實際資本

　　正確答案是：B

　　40. 以下關于債券的說法錯誤的是( )。

　　A 債券是一種有價證券

　　B 債券是一種所有權憑證

　　C 債券是一種慮擬資本

　　D 債券是債權的表現

　　正確答案是：B

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