21. 下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是( ).

　　A 優(yōu)先股票是一種特殊股票

　　B 優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先

　　C 優(yōu)先股代表著對公司的債權(quán)

　　D 優(yōu)先股一般有固定的股息率

　　正確答案是：AD

　　22. 中證規(guī)模指數(shù)包括( )等.

　　A 中證100指數(shù)

　　B 中證1000指數(shù)

　　C 中證500指數(shù)

　　D 中證200指數(shù)

　　正確答案是：ACD

　　23. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )等.

　　A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 證券投資咨詢公司

　　C 律師事務(wù)所

　　D 證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：BCD

　　24. 下面屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C 證券交易所

　　D 證券公司

　　正確答案是：BD

　　25. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。

　　A 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B 中央銀行

　　C 保險(xiǎn)公司

　　D 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：ACD

　　26. 關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是( )

　　A 漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的士10%

　　B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為上一交易日的收盤價(jià)的士2肥6

　　C 上市首日有成交的，于當(dāng)日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度

　　D 上市首日無成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度

　　正確答案是：AD

　　27. 可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有( ).

　　A 債券

　　B 股票

　　C 銀行定期存款單

　　D 天氣指數(shù)

　　正確答案是：ABCD

　　28. 金融衍生工具的對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括O

　　A 債券

　　B 股票

　　C 銀行定期存款單

　　D 金融衍生工具

　　正確答案是：ABCD

　　29. 以下關(guān)于滬深300股指期貨合約說法正確的有( )

　　A 每點(diǎn)300元

　　B 交易代碼為下

　　C 最低交易保證金為合約價(jià)值的13%

　　D 采用現(xiàn)金交割方式

　　正確答案是：ABD

　　30. 我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件.

　　A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

　　C 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

　　正確答案是：ABC

　　31. 《首飲公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，對凈利潤和輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定，要求( )。

　　A 最近三年經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過5000萬元

　　B 三年累計(jì)凈利潤不低于5000萬元

　　C 最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%

　　D 凈利潤須滿足最近三年連續(xù)盈利

　　正確答案是：AD

　　32. 中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國( )的主管部門。

　　A 銀行

　　B 證券

　　C 企業(yè)

　　D 期貨

　　正確答案是：BD

　　33. “國九條”提出了促進(jìn)資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，其內(nèi)容包括( )。

　　A 嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

　　B 證券、期貨公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

　　C 建立健全證券、期貨公司市場退出機(jī)制

　　D 完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策

　　正確答案是：ABCD

　　34. 股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )

　　A 協(xié)商定價(jià)方式

　　B 一般詢價(jià)方式

　　C 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

　　D 上網(wǎng)竟價(jià)方式

　　正確答案是：ABCD

　　35. 股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種( )。

　　A 相對法

　　B 綜合法

　　C 基期加權(quán)法

　　D 計(jì)算期加權(quán)法

　　正確答案是：ABCD

　　36. 近年來我國金融債券品種逐漸多樣化.例如，國家開發(fā)銀行曾發(fā)行過( )。

　　A 投資人選擇權(quán)債券

　　B 長期飲級債券

　　C 本息分離債券

　　D 混合資本債券

　　正確答案是：ABC

　　37. 套期保值的基本類型是( ).

　　A 投機(jī)套期保值

　　B 多頭套期保值

　　C 空頭套期保值

　　D 獲利套期保值

　　正確答案是：BC

　　38. 在自給自足的小生產(chǎn)社會(huì)中，以下說法正確的是( )。

　　A 生產(chǎn)力水平低下，生產(chǎn)所需的資本極其有限

　　B 社會(huì)生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，還通過借貸資本來籌集

　　C 社會(huì)化生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求

　　D 單個(gè)生產(chǎn)者的積累就能滿足再生產(chǎn)的需要

　　正確答案是：AD

　　39. 不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為( )。

　　A 上市證券與非上市證券

　　B 政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

　　C 公募證券和私募證券

　　D 股票、債券和其他證券

　　正確答案是：ABCD

　　40. 證券交易所具有的特征是( ).

　　A 有固定的交易場所和交易時(shí)間

　　B 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采用議價(jià)制

　　C 通過公開竟價(jià)的方式訣定交易價(jià)格

　　D 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　　正確答案是：ACD

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