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　　1. 一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為( )。

　　A 公司債券、金融債券、政府債券

　　B 金融債券、政府債券、公司債券

　　C 公司債券、政府債券、金融債券

　　D 政府債券、金融債券、公司債券

　　正確答案是：D

　　2. 外資持股或參股基金管理公司的權益比例，在我國加入WTO后3年內不超過( )。

　　A 33%

　　B 49%

　　C 10%

　　D 5%

　　正確答案是：B

　　3. 深圳證券交易所中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔，這是指( ).

　　A 監察獨立

　　B 運行獨立

　　C 代碼獨立

　　D 指數獨立

　　正確答案是：B

　　4. 封閉式基金期滿終止，清產核資后的( )應按投資者出資比例進行公正合理的分配。

　　A 基金總資產

　　B 基金凈資產

　　C 基金總收益

　　D 基金利潤

　　正確答案是：B

　　5. 證券投資基金資產估值的對象是( ).

　　A 基金依法擁有的各類資產，如股票、債券、權證等

　　B 基金的各項負債

　　C 基金的各項資產加負債

　　D 基金的收入與支出

　　正確答案是：A

　　6. ( )是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎.

　　A 基金份額凈值

　　B 基金資產總值

　　C 基金負債總值

　　D 基金利潤

　　正確答案是：A

　　7. 證券投資基金托管人是( )權益的代表.

　　A 基金發起人

　　B 基金份額持有人

　　C 基金管理人

　　D 基金監管人

　　正確答案是：B

　　8. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按( )的不同劃分的.

　　A 基礎工具

　　B 衍生工具

　　C 收益

　　D 風險

　　正確答案是：A

　　9. 我國的銀行間債券市場的現券交易品種目前有( ).

　　A 國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

　　B 企業債券

　　C 公司債券

　　D 企業中期票據

　　正確答案是：A

　　10. 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎資產.

　　A 固定收益

　　B 股權類

　　C 浮動收益

　　D 衍生類

　　正確答案是：A

　　11. 股權式衍生工具的種類不包括( )。

　　A 股票指數期貨

　　B 貨幣期貨

　　C 股票期權

　　D 股票期貨

　　正確答案是：B

　　12. 以下關于股票的說法錯誤的是( )。

　　A 股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

　　B 股票是設權證券

　　C 股票是資本證券

　　D 股票是綜合權利證券

　　正確答案是：B

　　13. 以下關于股利政策的說法錯誤的是( ).

　　A 股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　B 從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠不分紅，則它的股票將毫無價值

　　C 在發放現金股利的情況下，股東還需支付利息稅

　　D 從會計角度來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權益并不受影響，因此，股利政策無關緊要

　　正確答案是：D

　　14. 對股票投資來講，公司財務風險中最大的風險是( )。

　　A 經營風險

　　B 管理風險

　　C 公司虧損風險

　　D 信用風險

　　正確答案是：C

　　15. 可轉換公司債在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( ).

　　A 股東的權利

　　B 債權方的權利

　　C 投資者的權利

　　D 債權轉讓的權利

　　正確答案是：A

　　16. 以下關于外資股的說法錯誤的是( ).

　　A 境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份

　　B H股、N股、B股屬于境外上市外資股

　　C 外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票

　　D 紅籌股不屬于外資股

　　正確答案是：B

　　17. 按揭支持證券(MBS)的基礎資產是( )。

　　A 房地產按揭貸款

　　B 應收賬款

　　C 信貸資產

　　D 高速公路收費

　　正確答案是：A

　　18. 公司債券上市交易后，公司來按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所訣定( )。

　　A 對其公司債券交易做特別處理

　　B 終止其公司債券上市交易

　　C 暫停其公司債券上市交易

　　D 對其公司債券交易做退市風險警示

　　正確答案是：C

　　19. 臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，較有代表性的是( )。

　　A 電子股發行量加權股價指數

　　B 金融股發行量加權股價指數

　　C 22種產業分類股價指數

　　D 發行量加權股價指數

　　正確答案是：D

　　20. 收入型基金是以獲取( )為目的。

　　A 當期固定收入

　　B 當期最大收入

　　C 長期資產增值

　　D 長期穩定收入

　　正確答案是：B

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