21.(　)不屬于證券投資的非系統風險。

　　A.購買力風險

　　B.經營風險

　　C.信用風險

　　D.財務風險

　　A

　　購買力風險屬于系統性風險。信用風險是非系統性的風險

　　22.下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是(　)。

　　A.資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產

　　B.資產凈值是總資產減去固定資產的凈值

　　C.資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準

　　D.一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

　　B

　　23.英國最具權威性的股價指數是(　)。

　　A.道一瓊斯股價指數

　　B.金融時報指數

　　C.日經225股價指數

　　D.恒生指數

　　B

　　金融時報指數是英國最具權威性的股價指數，由《金融時報》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數為100點，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數。

　　24.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)年內不得轉讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　C

　　25.對平衡型基金認識不正確的是(　)。

　　A.將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

　　B.在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

　　C.一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股

　　D.特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

　　C

　　26.有價證券是(　)的一種形式。

　　A.商品證券

　　B.虛擬資本

　　C.權益資本

　　D.債務資本

　　B

　　27.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是( )。

　　A.中央銀行提高法定存款準備金率

　　B.中央銀行提高再貼現率

　　C.中央銀行通過公開市場業務大量買入證券

　　D.政府大幅提高稅率

　　C

　　28.(　)是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.有價證券

　　D.商品證券

　　D

　　此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運貨單等，是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證。考生還應掌握相關的兩個概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權的有價證券;資本證券是指與金融投資相關的證券。

　　29.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是(　)。

　　A.采取記名股票形式

　　B.以外幣標明面值

　　C.以外幣認購

　　D.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

　　B

　　30.(　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

　　A.財產股息

　　B.負債股息

　　C.股票股息

　　D.建業股息

　　D

　　31.從2007年3月12日起，恒生指數的成分股有(　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　D本題考查基本常識。

　　32.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派發機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有(　)。

　　A.融資融券業務客戶的開戶數據

　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔保物種類和數量

　　D.有關風險控制指標值

　　B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

　　33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(　) 實際資本額

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

　　A

　　34.按發行方式分類。結構化金融衍生產品可分為(　)。

　　A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品

　　B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產品和保證最低收益型產品

　　A

　　35.在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫(　)。

　　A.單利債券

　　B.復利債券

　　C.貼現債券

　　D.累進利率債券

　　C

　　貼現債券的發行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。

　　36.不得進入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　B

　　證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。

　　37.《證券法》確立了證券公司以(　)為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規范經營和風險控制意識。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負債率

　　D.利潤率

　　B本題考查基本常識。

　　38.累積優先股的股息發放應該包括(　)。

　　A.當年的固定股息

　　B.當年加上一年的固定股息

　　C.當年加以前營業年度內的未付固定股息

　　D.當年加下一營業年度內的固定股息

　　C

　　39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　B

　　40.關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良 ，最近(　)年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　C

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