41.通常，期貨交易所規定的大戶報告限額(　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　A

　　限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規定，當交易者的持倉量達到交易所限倉規定的80%時，會員或客戶應當向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。

　　42.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　)。

　　A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

　　D

　　43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現金1.30元，則股利收益率是(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　D

　　44.因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取(　)的措施。

　　A.技術性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時停市

　　D.休市

　　A

　　45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于(　)。

　　A.內置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易

　　46.證券從業人員的保證性行為包括(　)。

　　A.向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見

　　B.勸說客戶參與證券交易

　　C.接受客戶買賣證券的全權委托

　　D.準確執行客戶命令，為客戶保密。

　　D

　　A、B、C選項屬于禁止性行為。

　　47.世界上第一個股票交易所于1602年在(　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

　　A

　　48.證券公司內部控制的目標不包括(　)。

　　A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　C

　　49.證券公司經營證券經紀業務的風險控制指標標準敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　D

　　證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，其他證券業務兩種以上的，其凈資本不得低于2億元

　　50.股份過戶和資金交收采取逐筆結算的方式辦理，股份和資金(　)日到賬。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　51.附權益權證債券允許權證持有人(　)。

　　A.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

　　B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C.按約定條件向債券發行人購買黃金

　　D.以約定的價格購買發行人的普通股票

　　D

　　52.關于記賬式債券的論述不正確的是(　)。

　　A.我國1994年開始發行記賬式債券

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發行人可以利用證券交易所的交易系統來發行債券

　　C.投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

　　D.記賬式債券是有實物形態的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

　　D

　　53.特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括(　)。

　　A.接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產

　　B.以持有資產為基礎發行證券化產品

　　C.具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響

　　D.負責提升證券化產品的信用等級

　　D

　　54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權的有價證券。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中長期

　　D.長期

　　D

　　證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權的有價證券。

　　55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　D

　　56.基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資標的劃分

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標劃分

　　D.基金運作方式不同

　　D

　　57.我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的(　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　A

　　58.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　)。

　　A.選擇經紀商

　　B.如實填寫開戶書

　　C.使用正確的委托手段

　　D.了解交易風險，明確買賣方式

　　A

　　BCD說的都是義務，不是權利。

　　59.除按規定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱為(　)。

　　A.累積優先股

　　B.非參與優先股

　　C.參與優先股

　　D.非累積優先股

　　C

　　60.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　C

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