21.金融債券的發行主體是(　)。

　　A.銀行

　　B.上市公司

　　C.中央政府

　　D.非銀行的金融機構

　　AD

　　22.套期保值的基本類型有( )。

　　A.多頭套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.跨市場套利

　　D.跨期限套利

　　AB

　　23.代辦股份轉讓系統根據股份轉讓公司質量，實行區別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉讓三種。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份每周轉讓5次(　)。

　　A.規范履行信息披露義務

　　B.股東權益為正值或凈利潤為正值

　　C.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

　　D.股東權益為正值或凈資產為正值

　　ABC

　　24.有面額股票的特點是(　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權比例

　　B.發行或轉讓價格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發行價格提供依據

　　AD

　　有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權比例;為股票發行價格的確定提供依據。無面額股票發行或者轉讓較靈活;便于分割。

　　25.發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。

　　A.資金使用方向

　　B.市場利率變化

　　C.籌資者的資信

　　D.債券變現能力

　　ABD

　　26.關于滬、深 300 指數定期調整的描述，正確的是(　)。

　　A.原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為 6 月初和 12 月初實施調整

　　B.樣本調整設置緩沖區，排名在 240 名內的新樣本優先進入，排名在 360 名之前的老樣本優先保留

　　C.調整方案提前 4 周公布

　　D.每次調整的比例定為不超過 10 %

　　BD

　　27.《中華人民共和國公司法》主要對(　)的行為做出了法律規定。

　　A.有限責任公司

　　B.無限責任公司

　　C.股份有限公司

　　D.個人獨資公司

　　AC

　　這是《公司法》第二條的規定。

　　28.下面對證券交易的主要交易規則敘述止確的是(　)。

　　A.交易所有嚴格的交易時間，在規定的時間內開始和結束集中交易，以示公正

　　B.交易所規定每次報價和成交的最小變動單位

　　C.傳統的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規定報價規則

　　D.交易所按連續、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數量上取得一致時，便立即成交并形成價格

　　ABCD

　　29.市場利率變化影響股票價格的途徑包括(　)。

　　A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

　　B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

　　C.利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下跌

　　D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

　　ABD

　　30.證券投資基金與股票的聯系主要體現在(　)。

　　A.均屬有價證券

　　B.同屬金融投資工具

　　C.收益率相互影響

　　D.前者的風險性較大

　　ABC

　　31.認股權證在多數情況下與(　)同時發行。

　　A.債券

　　B.優先股

　　C.普通股

　　D.期貨

　　AB

　　優先股和債券發行可附有認股權證增加優先股和債券的吸引力，降低發行成本

　　32.假設：以EVt表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協定價格，St表示該期權基礎資產在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看漲期權在t時點的內在價值可表示為(　)。

　　A.EVt=(St-x).m(St》x)

　　B.EVt=O(St≥x)

　　C.EVt=O(St≤x)

　　D.EVt=(x-St).m(St

　　AC

　　33.優先股的優先權主要表現在(　)。

　　A.認股權

　　B.分配剩余資產

　　C.分配公司收益

　　D.公司經營表決權

　　BC

　　34.基金投資人享有基金的(　)。

　　A.信息知情權

　　B.經營管理權

　　C.表決權

　　D.收益權

　　ACD

　　35.金融市場的組成由主體。客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面(　)是金融市場主體。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀行

　　C.非銀行金融機構

　　D.企業

　　BC

　　36.金融時報證券交易所指數包括( )。

　　A.金融時報工業股票指數

　　B. FT-200 指數

　　C.100 種股票交易指數

　　D.綜合精算股票指數

　　ACD

　　37.證券交易所應當從其收取的(　)中提取一定比例的金額設立風險基金。

　　A.交易費用

　　B.會員費用

　　C.席位費用

　　D.印花稅用

　　ABC

　　這是《證券法》第一百一十六條的規定。

　　38.關于ETF描述正確的是(　)。

　　A.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

　　B.ETF出現于20世紀90年代初期

　　C.指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系

　　D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現的ETF

　　ABCD

　　39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D.公司最近3年連續虧損

　　ABC

　　第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(一)公司有重大違法行為;

　　(二)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(三)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;

　　(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;

　　(五)公司最近二年連續虧損。

　　40.根據《證券法》規定，上市公司收購報告書應載明下列事項(　)。

　　A.收購目的

　　B.收購期限及收購價格

　　C.收購所需資金額及資金保證

　　D.收購入關于收購的決定

　　ABCD

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