二、多項選擇題

　　1.ACD

　　本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。選項8屬于

　　貨幣證券。

　　2.ABD

　　本題考查證券市場的結構。證券市場的結構較為重要的結構有層次結構、品種結

　　構、交易場所結構。

　　3.ABCD

　　本題考查證券的機構投資者——政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類

　　基金。

　　4.ABCD

　　本題考查中國證監會的職責。選項ABCD都正確。

　　5.ABC

　　本題考查金融監管合作化。從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新

　　的趨勢，突出表現在：金融機構的去杠桿化、金融監管的改革、國際金融合作的進一步

　　加強。

　　6.BCD

　　本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所

　　以選項A表述錯誤。

　　7.AB

　　我國《公司法》規定股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　8.ABD

　　本題考查影響股價變動的基本因素之一——公司經營狀況。衡量財務流動性狀況

　　最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。選項C

　　“杠桿比率”屬于衡量財務安全性的指標。

　　9.BCD

　　本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的

　　作用。

　　10.ABCD

　　本題考查普通股票股東的權利。選項ABCD都正確。

　　11.ABCD

　　本題考查債券的特征。選項ABCD都正確。

　　12.ABCD

　　本題考查國債的分類。根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分

　　為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

　　13.ABCD

　　本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處。選項ABCD都

　　正確。

　　14.BCD

　　本題考查保證公司債券的擔保人。保證公司債券的擔保人是發行人以外的其他

　　人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。

　　15.ABCD

　　本題考查可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處。選項ABCD都正確。

　　16.ACD

　　本題考查證券投資基金與股票、債券的區別。股票和債券籌集的資金主要投向

　　實業，而基金籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　17.BD

　　本題考查債券基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，

　　其收益會上升。債券基金的風險較低，適合于穩健型投資者。

　　18.ABCD

　　本題考查基金份額持有人的義務。選項ABCD都正確。

　　19.ABCD

　　本題考查基金托管人的概念。選項ABCD都正確。

　　20.CD

　　本題考查證券投資基金的投資限制。選項A的正確表述是“一只基金持有一家上

　　市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%”。選項B的正確表述是“同一基金管理

　　人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的l0%”。

　　21.ACD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生

　　工具。

　　22.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的產生與發展動因。選項ABCD都正確。

　　23.ABCD

　　本題考查常見的參考利率。選項ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查金融期貨與金融期權的區別。選項ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查權證的發行。選項ABC符合題意。

　　26.ABCD

　　本題考查首次公開發行股票并在創業板上市的條件。選項ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　創業板市場具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的

　　特點。

　　28.ABCD

　　本題考查證券交易所的信息系統發布網絡的組成——交易通信網、信息服務網、

　　’證券報刊、因特網。

　　29.ABD

　　本題考查場外交易市場。場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買

　　賣雙方協商議價。

　　30.ABCD

　　本題考查公司發行在外的A股總股本中的不流通股份。選項ABCD都正確。

　　31.ABCD

　　本題考查證券公司分公司經營的業務范圍。選項ABCD都正確。

　　32.ACD

　　本題考查證券公司集合資產管理業務的特點。選項8屬于專項資產管理業務的

　　特點。

　　33.BCD

　　本題考查控股股東的行為規范。證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、

　　資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和

　　風險。

　　34.ABD

　　證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持

　　有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更

　　公司形式，停業、解散、破產，必須經證券監督管理機構批準。

　　35.ABC

　　本題考查會計師事務所申請證券許可證應當符合的條件。有限責任會計師事務

　　所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元。

　　36.ACD

　　本題考查詢價制度。在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價

　　兩個階段定價。

　　37.ABC

　　本題考查證券市場監管的手段——法律手段、經濟手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本題考查中國證監會有權采取的措施。選項ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　本題考查上市公司信息披露的主要內容。選項ABCD都正確。

　　40.ABCD

　　本題考查制定《證券公司風險處置條例》的基本原則。選項ABCD都正確。

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