31.B

　　本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。

　　32.D

　　本題考查建構模塊工具。選項ABC都屬于建構模塊工具。

　　33.B

　　債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品

　　種最為活躍。

　　34.A

　　滬深300指數是中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的。

　　35.A

　　目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0。

　　36.D

　　本題考查股權類期權。股權類期權包括三種類型，即單只股票期權、股票組合

　　期權、股票指數期權。

　　37.C

　　雙重選擇權是可轉換公司債券最主要的金融特征。

　　38.C

　　本題考查資產證券化的種類。根據資產證券化的地域分類，可將資產證券化分

　　為境內資產證券化和離岸資產證券化。

　　39.A

　　本題考查公募發行。

　　40.C

　　根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在4億股以上

　　的，可以向戰略投資者配售股票。

　　41.C

　　根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。

　　42.B

　　公司股票交易被實行退市風險警示的，在其后l2個月內再次受到深圳證券交易

　　所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業板塊上市。

　　43.A

　　本題考查場外交易市場的特征。場外交易市場是一個分散的無形市場。所以選

　　項A表述錯誤。

　　44.B

　　道一瓊斯股價平均數采用修正股價平均數法來計算股價平均數，每當股票分割、

　　送股或增發、配股數超過原股份l0%時，就對除數作相應的修正。

　　45.D

　　本題考查上證成分股指數。上證成分股指數的樣本股共有180只股票。所以選

　　項D表述錯誤。

　　46.B’

　　中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，

　　60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　47.A

　　證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財

　　務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　48.A

　　根據《證券法》的規定，證券經紀業務、投資咨詢業務等證券業務需要經中國證

　　監會許可。

　　49.D

　　集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券

　　發行總量的10%，也不得超過計劃資產凈值的l0%。

　　50.B

　　證券公司申請介紹業務資格的條件之一是，申請日前6個月各項風險控制指標

　　符合規定標準。

　　51.B

　　獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券

　　監管部門和股東會提供書面說明。

　　52.C

　　證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產

　　管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　53.A

　　投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具

　　備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上的經驗。

　　54.A

　　2008年4月23日，國務院公布《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更

　　加規范。

　　55.B

　　本題考查證券市場監管的“三公”原則——公開原則、公平原則、公正原則。

　　56.D

　　我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年

　　度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予

　　公告。

　　57.D

　　本題考查內幕信息。選項D，如果是公司營業用主要資產的抵押、出售或者報

　　廢一次達到該資產的30%，就屬于內幕信息。

　　58.C

　　不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業收入和

　　事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　59.D

　　本題考查中國證券業協會對從業人員的自律管理。選項D屬于中國證券業協會

　　對會員單位的自律管理。

　　60，B

　　被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的

　　人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。

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